Os campos assinalados com “FA” são facultativos para o … · 2020. 4. 2. · (“CVM”) através do Ato declaratório nº 7508 para atuar como Gestora de Valores Mobiliários

COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS

Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares – Centro – Rio de Janeiro - RJ – CEP: 20050-901 – Brasil

Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br

ANEXO 15-II

Conteúdo do Formulário de Referência – Pessoa Jurídica

(informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro de 2017)

ADMINISTRADORES DE CARTEIRAS DE VALORES

MOBILIÁRIOS

Os campos assinalados com “FA” são facultativos para

o administrador registrado na categoria administrador

fiduciário

1. Identificação das pessoas responsáveis pelo

conteúdo do formulário

1.1. Declarações dos diretores responsáveis pela

administração de carteiras de valores mobiliários e pela

implementação e cumprimento de regras, procedimentos e

controles internos e desta Instrução, atestando que:

Bruno Freitas Miranda, Felipe Magalhães e Juliana Castro

Vilas Halas, responsáveis, respectivamente, pela

administração fiduciária de fundos de investimento, gestão

de carteiras de valores mobiliários e pela implementação e

cumprimento de regras, procedimentos e controles internos

e da regulamentação aplicável, declaram terem revisto este

Formulário de Referência e que o conjunto de informações

nele contido é um retrato verdadeiro, preciso e completo da

estrutura, dos negócios, das políticas e das práticas adotadas

pela sociedade empresária.

a. reviram o formulário de referência

b. o conjunto de informações nele contido é um

retrato verdadeiro, preciso e completo da

estrutura, dos negócios, das políticas e das

práticas adotadas pela empresa

2. Histórico da empresa1

2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa Paratus Alternative Investments Administração e Gestão de

Capitais Ltda. (“Paratus”), originalmente High Seas Mira

Capital Administração de Carteiras de Recursos e

Consultoria Ltda., foi constituída em 2003 após a devida

autorização pela Comissão de Valores Mobiliários

(“CVM”) através do Ato declaratório nº 7508 para atuar

como Gestora de Valores Mobiliários. A empresa nasceu

com o objetivo de oferecer aos seus clientes a

recomendação e a gestão de ativos com base na análise

quantitativa dos investimentos. A sociedade empresária

busca investir em ativos que possuam retornos constantes

no longo prazo aliados à rigorosa gestão de risco visando a

preservação do capital. Recentemente, a Paratus realizou

pedido de enquadramento para atuar como Administradora

Fiduciária, atividade abarcada na 15º Alteração do seu

Contrato Social. E mais recentemente a 16 º Alteração

Contratual que trata da saída de seu ex-sócio Sr. Thalis

Porto Andrade. Sendo o quadro atual da sociedade assim

demonstrado:

1 A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso

exerça outras atividades.



Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br

INSTRUÇÃO CVM Nº 558, DE 26 DE MARÇO DE 2015 2

2.2. Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha

passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo:

a. os principais eventos societários, tais como

incorporações, fusões, cisões, alienações e

aquisições de controle societário

2018 – Em março de 2018, ocorreram os seguintes eventos

societários: (i) admissão do Sr. Luís Fernando Corrêa Pinto

para exercer o cargo de analista de Risco e Compliance; (ii)

alteração da denominação social para Paratus Alternative

Investments Ltda.; (iii) alteração do endereço da sede social

para a Rua Lauro Muller, nº 116, Sala 4105, Botafogo, Rio

de janeiro-RJ, CEP 22.290-160; e (iv) cessão, por todos os

sócios à sócia Arg Capital Investments LLC, da

integralidade do seu direito de preferência na subscrição ou

cessão de quotas de emissão da Paratus. A cessão de quotas

da Paratus para a sócia Arg Capital Investments LLC não

resultou na transferência de controle societário, uma vez

que esta sociedade possui seu capital social integralmente

detido pelo controlador indireto da Paratus. (v) Em Agosto

de 2018ocorreu o seguinte evento societário: Saída do sócio

Thalis Porto Andrade e a sua substituição pelo Sr. Felipe

Magalhães como diretor de gestão de carteiras de valores

mobiliários.

2017 – Em novembro de 2017 o Sr. Thalis Porto Andrade

tornou-se sócio quotista da Paratus, tendo sido designado

diretor de negócios e responsável pela administração de

carteira de valores mobiliários e consultoria de valores

mobiliários, sendo regularmente autorizado pela CVM para

exercer tal atividade. Em janeiro de 2017, houve a admissão

dos Srs. Juliana Castro Vilas Halas e Felipe Suzano

Almeida Magalhães como sócios e o Sr. Cloris Miranda

Filho retirou-se da sociedade, onde estava presente na 13º

alteração Contratual.

b. escopo das atividades A sociedade tem por objeto social o exercício da

administração de carteiras mobiliárias e consultoria

mobiliária financeira. A Paratus apresentou pedido de

autorização para atuar como Administradora Fiduciária e

passará a exercer tal atividade após obter a autorização

correspondente da CVM.

c. recursos humanos e computacionais Nos últimos 5 anos, a Paratus investiu diligentemente em

sua estrutura física e computacional, com aumentos

expressivos em infraestrutura de rede. Para isto tem contato

com fornecedores altamente capacitados e especializados.

Descrição detalhada, vide manual específico.

https://www.paratusinvestments.com.br/wp-

content/uploads/2018/08/Poli%CC%81tica-de-

Selec%CC%A7a%CC%83o-

Contratac%CC%A7a%CC%83o-e-Supervisa%CC%83o-

de-Prestadores-de-Servic%CC%A7os.pdf

d. regras, políticas, procedimentos e controles

internos

A Paratus desde sua constituição mantém e fomenta a

cultura de controles internos em sua estrutura e atividades

desempenhadas. O departamento de Compliance é

responsável pela elaboração e formalização das regras e



Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br


políticas aplicáveis, cujas minutas foram devidamente

submetidas à CVM e estarão disponíveis aos investidores e

público em geral nos termos da regulamentação aplicável

(i) Código de Ética; (ii) Regras, Procedimentos e Controles

Internos; (iii) Política de Gestão de Riscos; (iv) Política de

Negociação de Valores Mobiliários; (v) Manual de

Precificação dos Ativos das Carteiras de Valores

Mobiliários; e (vi) Política de Rateio e Divisão de Ordens

Entre as Carteiras de Valores Mobiliários.

https://www.paratusinvestments.com.br/empresa-paratus/

3. Recursos humanos2

3.1. Descrever os recursos humanos da empresa,

fornecendo as seguintes informações:

a. número de sócios A Paratus conta com 5 (cinco) sócios.

b. número de empregados A Paratus conta com 2 empregados.

c. número de terceirizados A Paratus não contratou terceirizados para o exercício das

suas atividades de Administradora Fiduciária e Gestão

durante 2017. Atualmente possui contrato de prestação de

serviços para atendimento de obrigações Contábil-

financeira, serviços administrativos em geral e TI.

d lista das pessoas naturais que são registradas na

CVM como administradores de carteiras de

valores mobiliários e que atuem

exclusivamente como prepostos, empregados

ou sócios da empresa

• Alínea d com redação dada pela Instrução CVM nº

593, de 17 de novembro de 2017.

Bruno Freitas Miranda CPF 025.189.647-11: Diretor de

Administração Fiduciária e Comercial da Paratus.

Felipe Magalhães CPF 055.068.907-96: Gestor de Carteiras

da Paratus.

4. Auditores

4.1. Em relação aos auditores independentes, indicar, se

houver:

a. nome empresarial PKF Auditores Independentes

b. data de contratação dos serviços 27/08/2018

c. descrição dos serviços contratados Auditoria das demonstrações financeiras da Paratus

referente aos exercícios findos em 31 de dezembro de 2017.

5. Resiliência financeira

5.1. Com base nas demonstrações financeiras, ateste:

a. se a receita em decorrência de taxas com bases

fixas a que se refere o item 9.2.a é suficiente

para cobrir os custos e os investimentos da

Sim, as receitas de taxas de administração auferidas pela

PARATUS INVESTMENTS são suficientes para cobrir os

custos e os investimentos da empresa com a atividade de





Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br


empresa com a atividade de administração de

carteira de valores mobiliários

administração de carteira de valores mobiliários.

Atualmente a gestora possui três fundos sob gestão.

b. se o patrimônio líquido da empresa representa

mais do que 0,02% dos recursos financeiros sob

administração de que trata o item 6.3.c e mais

do que R$ 300.000,00 (trezentos mil reais)

Sim. O patrimônio da empresa representa mais de 0,02% dos

recursos financeiros sob sua administração sendo assim

superior a R$ 300.000,00 (trezentos mil reais).

5.2. Demonstrações financeiras e relatório de que trata o

§ 5º do art. 1º desta Instrução3

As demonstrações Financeiras e o referido relatório estão

anexos no presente Formulário de Referência na forma de

Anexo III.

6. Escopo das atividades

6.1. Descrever detalhadamente as atividades

desenvolvidas pela empresa, indicando, no mínimo:

a. tipos e características dos serviços prestados

(gestão discricionária, planejamento patrimonial,

controladoria, tesouraria, etc.)

Conforme ato declaratório da CVM e descrito no objetivo

social do contrato social, a empresa presta o serviço de

administração de carteiras e gestão de fundos de

investimentos. Em 31 de dezembro de 2017, a Paratus não

exercia qualquer atividade de Administradora Fiduciária, e

no momento aguarda autorização da CVM para

enquadramento em tal categoria. A partir do deferimento

deste pleito, passará a exercer a atividade de administração

fiduciária de fundos de investimento.

b. tipos e características dos produtos administrados

ou geridos (fundos de investimento, fundos de

investimento em participação, fundos de

investimento imobiliário, fundos de investimento

em direitos creditórios, fundos de índice, clubes de

investimento, carteiras administradas, etc.)

Os produtos geridos são fundos de investimentos em ações

(FIAs), fundo de investimento em cotas de fundos de ações

(FIC FIAs) e um fundo de investimentos multimercado

(FIM). Os FIC FIAs investem em um fundo master (FIAs)

gerido pela PARATUS INVESTMENTS. Em 31 de

dezembro de 2017, a Paratus não exercia qualquer atividade

de Administradora Fiduciária, e no momento aguarda

autorização da CVM para enquadramento em tal categoria.

Somente a partir do deferimento deste pleito passará a

exercer a atividade de administração fiduciária de fundos de

investimento.

c. tipos de valores mobiliários objeto de

administração e gestão

Uma vez deferido o pedido de enquadramento na categoria

de Administradora Fiduciária, os valores mobiliários objeto

da administração da Paratus serão quotas de fundos de

investimentos.

d. se atua na distribuição de cotas de fundos de

investimento de que seja administrador ou gestor

A Paratus não atua como distribuidora de quotas de fundos

de investimento dos fundos de que seja gestora.

6.2. Descrever resumidamente outras atividades

desenvolvidas pela empresa que não sejam de administração de

carteiras de valores mobiliários, destacando:

a. os potenciais conflitos de interesses existentes

entre tais atividades; e

a) Não há conflitos de interesses, pois os diretores

responsáveis pelas atividades desempenhadas pela gestora

e administrador fiduciário são diferentes e as atividades

desenvolvidas encontram-se fisicamente apartadas com

controle de acesso físico e de sistemas.

b. informações sobre as atividades exercidas por Além da atividade de administração de carteiras de valores

3 A apresentação destas demonstrações financeiras e deste relatório é obrigatória apenas para o administrador registrado na

categoria administrador fiduciário de acordo com o inciso II do § 2º do art. 1º.



Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br


sociedades controladoras, controladas, coligadas

e sob controle comum ao administrador e os

potenciais conflitos de interesses existentes entre

tais atividades.

mobiliários, a Paratus desenvolve a atividade de gestão de

valores mobiliários. No que tange à Gestão, a estrutura

encontra-se segregada da atividade de administração de

carteiras de valores mobiliários, estando sob

responsabilidade do Diretor, Sr. Felipe Magalhães. As

atividades de administração fiduciária da Paratus estão sob

responsabilidade do Sr. Bruno Freitas Miranda, o qual é

habilitado pela CVM Ato declaratório 7454.

6.3. Descrever o perfil dos investidores de fundos4 e

carteiras administradas geridos pela empresa, fornecendo as

seguintes informações:

a. número de investidores (total e dividido entre

fundos e carteiras destinados a investidores

qualificados e não qualificados)

Total de Investidores: 6

Fundo de Investimento em Cotas de FIA destinados a

investidores qualificados: 4

Fundo de Investimento Multimercado destinados a

investidores qualificados: 1

Fundo de Investimento FIA destinado a investidores

qualificados:1

b. número de investidores, dividido por:

i. pessoas naturais 1

ii. pessoas jurídicas (não financeiras ou

institucionais)

1

iii. instituições financeiras Zero

iv. entidades abertas de previdência

complementar

Zero

v. entidades fechadas de previdência

complementar

Zero

vi. regimes próprios de previdência social Zero

vii. seguradoras Zero

viii. sociedades de capitalização e de

arrendamento mercantil

Zero

ix. clubes de investimento Zero

x. fundos de investimento 1

xi. investidores não residentes Zero

xii. outros (especificar) 3 (Empresa independente de produção de óleo e gás natural

do Brasil e suas subsidiárias)

c. recursos financeiros sob administração (total e

dividido entre fundos e carteiras destinados a

investidores qualificados e não qualificados)

Total: R$ 133.798.733,33 (30 de abril de 2018). Todos

Fundos são destinados a investidores qualificados

R$ 130.607.061,95 Fundo Stratosphere,

R$ 3.191.671,38 Fundo Galt,

d. recursos financeiros sob administração aplicados

em ativos financeiros no exterior

Zero.

e. recursos financeiros sob administração de cada

um dos 10 (dez) maiores clientes (não é

necessário identificar os nomes)

1. R$ 96.434.366,00

2. R$ 32.780.165,37

3. R$ 3.191.671,38

4. R$ 975.534,97

4 Se for o caso, fornecer informações apenas dos investidores dos fundos feeders, e não do fundo master.



Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br


5. R$ 461.227,56

f. recursos financeiros sob administração, dividido

entre investidores:

i. pessoas naturais R$ 975.534,97

ii. pessoas jurídicas (não financeiras ou

institucionais)

R$ 3.191.671,38

iii. instituições financeiras Zero

iv. entidades abertas de previdência

complementar

Zero

v. entidades fechadas de previdência

complementar

Zero

vi. regimes próprios de previdência social Zero

vii. seguradoras Zero

viii. sociedades de capitalização e de

arrendamento mercantil

Zero

ix. clubes de investimento Zero

x. fundos de investimento R$ 130.651.293,89 (FIA)

xi. investidores não residentes Zero

xii. outros (especificar) R$ 129.675.808,93 (Empresa independente de produção de

óleo e gás natural do Brasil e suas subsidiárias)

6.4. Fornecer o valor dos recursos financeiros sob

administração, dividido entre:

a. ações Total: R$ 94.452.169,88

R$ 2.629.568,00 Ações Galt,

R$ 91.822.601,88 Açôes Stratosphere,

b. debêntures e outros títulos de renda fixa

emitidos por pessoas jurídicas não financeiras

Zero

c. títulos de renda fixa emitidos por pessoas

jurídicas financeiras

Zero

d. cotas de fundos de investimento em ações Zero (consolidando na estrutura FIA)

e. cotas de fundos de investimento em

participações

Zero

f. cotas de fundos de investimento imobiliário Zero

g. cotas de fundos de investimento em direitos

creditórios

Zero

h. cotas de fundos de investimento em renda fixa Zero

i. cotas de outros fundos de investimento Zero

j. derivativos (valor de mercado) R$ 4.150.250,00 (Termo)

R$ -1.873.587,00 (Opções)

R$ -13.849.600,00 (Índice Futuro)

k. outros valores mobiliários Zero

l. títulos públicos Zero

m. outros ativos Total :R$ 43.294.065,21

R$ 42.820.323,14 no fundo Stratosphere

R$ 473.742,07 no fundo Galt

6.5. Descrever o perfil dos gestores de recursos das

carteiras de valores mobiliários nas quais o administrador

exerce atividades de administração fiduciária

Atualmente a Paratus exerce exclusivamente as atividades

de Gestão dos fundos de investimento.



Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br


6.6. Fornecer outras informações que a empresa julgue

relevantes

A Paratus submete, por meio do presente Formulário de

Referência, sua solicitação para a atividade de

administrador fiduciário junto à CVM, visando agregar ao

escopo de seu objeto de atuação a atividade de

administrador fiduciário. A Paratus conta com absoluta

segregação física e funcional, bem como com equipe

altamente qualificada e sistemas de primeira linha.

7. Grupo econômico

7.1. Descrever o grupo econômico em que se insere a

empresa, indicando:

a. controladores diretos e indiretos A Paratus é diretamente controlada pela Arg Capital

Investments LLC e indiretamente por Bruno Freitas

Miranda, que é titular da totalidade do capital social

daquela sociedade.

b. controladas e coligadas A Paratus não possui empresas coligadas ou

controladas.

c. participações da empresa em sociedades do

grupo

Não se aplica, pois, a Paratus não possui participação em

outras empresas.

d. participações de sociedades do grupo na

empresa

Não se aplica, pois, a Paratus não possui participação em

outras empresas.

e. sociedades sob controle comum Não se aplica,

7.2. Caso a empresa deseje, inserir organograma do

grupo econômico em que se insere a empresa, desde que

compatível com as informações apresentadas no item 7.1.

Não há organograma a ser inserido.

8. Estrutura operacional e administrativa5

8.1.

a. atribuições de cada órgão, comitê e

departamento técnico

(i) Diretoria: Responsável pela representação da empresa,

discussão de assuntos estratégicos e orientação geral dos

negócios.

(ii) Comitê de Investimentos: Responsável pelas estratégias

de investimentos dos fundos geridos.

(iii) Comitê de Compliance: Responsável pelas políticas,

controles internos e gerenciamento de riscos operacionais.

(iv) Comitê de Risco: Responsável pelo controle de

enquadramento, risco e liquidez dos fundos geridos.

(v) Departamento Técnico: Responsável pela análise de

tendências da indústria e fundamentos específicos das

companhias, a fim de identificar oportunidades de

investimento.

Uma vez deferido o pedido de enquadramento da Paratus na

categoria de Administradora Fiduciária, além da atividade

de gestão de fundos de investimento, a sociedade

empresária então será exercida por uma diretoria composta

por 6 (seis) membros, sendo 3 (dois) sócios quotistas, sendo

um designado como Diretor de Administração Fiduciária,

um Diretor Responsável pelas políticas, controles internos e





Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br


gerenciamento de riscos operacionais e o Gestor de

Recursos.

b. em relação aos comitês, sua composição,

frequência com que são realizadas suas

reuniões e a forma como são registradas suas

decisões

(i) Diretoria: Responsável pela representação da empresa,

discussão de assuntos estratégicos e orientação geral dos

negócios.

(ii) Comitê de Investimentos: Responsável pelas estratégias

de investimentos dos fundos geridos. Acontece uma vez por

semana e é registrado em atas de circulação interna.

(iii) Comitê de Compliance: Responsável pelas políticas,

controles internos e gerenciamento de riscos operacionais.

O comitê acontece sempre quando necessário e é registrado

em atas de circulação interna.

(iv) Comitê de Risco: Responsável pelo controle de

enquadramento, risco e liquidez dos fundos geridos.

Acontece uma vez ao mês e /ou quando se fizer necessário

em ata.

(v) Departamento Técnico: Responsável pela análise de

tendências da indústria e fundamentos específicos das

companhias, a fim de identificar oportunidades de

investimento. Acontece uma vez por semana e é registrado

em atas de circulação interna.

c. em relação aos membros da diretoria, suas

atribuições e poderes individuais

i. Felipe Suzano Almeida Magalhães: Gestor de

carteiras;

ii. Bruno Freitas Miranda: Diretor da Administração

Fiduciária;

iii. Juliana Castro Vilas Halas: Diretora de Operações,

risco e Compliance;

À Diretora de Operações, Juliana Castro Vilas Halas, fica

atribuída a responsabilidade pela conformidade

(compliance), cumprimento de regras, políticas,

procedimentos, controles internos e controle de risco.

Ao Diretor de Administração, Bruno Freitas Miranda fica

atribuída a responsabilidade, exclusiva, pela administração

fiduciária de fundos de investimento, sócio regularmente

autorizado pela CVM a exercer tal atividade. Sem prejuízo

ao parágrafo quarto abaixo, a Sociedade será representada

isoladamente pelo administrador designado como Diretor

Administrativo, por 2 (dois) membros da Diretoria ou por

um Diretor e um procurador constituído nos termos do

parágrafo terceiro abaixo, podendo ainda ser representada

isoladamente por um procurador que possa ser titular dos

poderes da cláusula ad judicia. Os instrumentos de

mandato somente poderão ser outorgados mediante

assinatura de 2 (dois) membros da diretoria e especificarão

os poderes conferidos e o prazo do mandato, que não será

superior a 1 (um) ano, salvo quando outorgados a

profissionais habilitados para o foro em geral, com os

poderes da cláusula ad judicia, ou para a defesa dos



Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br


interesses da Sociedade em processos judiciais ou

administrativos.

8.2. Caso a empresa deseje, inserir organograma da

estrutura administrativa da empresa, desde que compatível com

as informações apresentadas no item 8.1.

Não há organograma a ser inserido.

8.3. Em relação a cada um dos diretores de que tratam

os itens 8.4, 8.5, 8.6 e 8.7 e dos membros de comitês da

empresa relevantes para a atividade de administração de

carteiras de valores mobiliários, indicar, em forma de tabela:

a. nome Bruno Freitas Miranda Felipe Suzano Almeida Magalhães Juliana Castro Vilas Halas

b. idade 46 anos 38 anos 41 anos

c. profissão Economista

Economista

Economista

d. CPF ou número do passaporte 025.189.647-11

055.068.907-96

079.401.367-80

e. cargo ocupado Diretor administração fiduciária

Diretor Técnico

Diretora de Operações

f. data da posse 01/10/2003

30/10/2017

30/10/2017

g. prazo do mandato Indeterminado

Indeterminado

Indeterminado

h. outros cargos ou funções exercidos na empresa Não há.

Não há.

Não há.

8.4. Em relação aos diretores responsáveis pela

administração de carteiras de valores mobiliários, fornecer:

a. currículo, contendo as seguintes informações:

i. cursos concluídos; i. Felipe Suzano Almeida Magalhães: Bacharel em

Economia pela Universidade Estácio de Sá em

2013;

ii. Bruno Freitas Miranda: Bacharel em Economia

pela PUC em 2000

ii. aprovação em exame de certificação

profissional

i. CVM e ANBIMA

ii. CVM

iii. principais experiências profissionais

durante os últimos 5 anos, indicando:

• nome da empresa i. Paratus Investments; Gradual Investimentos;

Socopa e Ativa CTVM S.A.

ii. Paratus Investments

• cargo e funções inerentes ao

cargo

i. Gestora de carteiras; Analista Sênior de operações

e Analista Sênior



Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br


ii. Sócio Diretor de Investimentos e Comercial.

• atividade principal da empresa na

qual tais experiências ocorreram

i. Gestora de Investimento e corretora de valores

mobiliários para as demais

ii. Gestora de Investimentos

8.5. Em relação ao diretor responsável pela

implementação e cumprimento de regras, políticas,

procedimentos e controles internos e desta Instrução,

fornecer:

Juliana Castro Vilas Halas


i. cursos concluídos; Bacharel em Economia pela Universidade Candido Mendes

em 2001 e MBA em gestão de Negócios Internacionais pela

FGV-RJ em 2005

ii aprovação em exame de certificação

profissional (opcional)

• Item 8.5.a.ii com redação dada pela

Instrução CVM nº 593, de 17 de novembro

de 2017.

Não possui aprovação em exame de certificação.

iii principais experiências profissionais durante

os últimos 5 anos, indicando:

• nome da empresa Contax Participações S.A.

ICAP do Brasil

Ativa CTCV S.A.

Alpes CCTVM Ltda.

Agora Sênior CTVM S.A.


cargo

Especialista de Relações com Investidores

Latam Desk Specialist

Gerente de Custódia Internacional

Gerente de Custódia

Analista Sênior Custódia Internacional



Telecomunicações

Corretora de Valores




• datas de entrada e saída do cargo Contax Participações S.A.: agosto de 2013 a dezembro de

2016

ICAP do Brasil: dezembro de 2008 a outubro de 2011

Ativa CTCV S.A.: abril de 2007 a abril de 2008

Alpes CCTVM Ltda.: dezembro de 2006 a abril de 2007

Agora Sênior CTVM S.A.: agosto de 1998 a novembro de

2006

8.6. Em relação ao diretor responsável pela gestão de

risco, caso não seja a mesma pessoa indicada no

item anterior, fornecer:

a. currículo, contendo as

seguintes informações:

Mesma Pessoa

i. cursos concluídos; Mesma Pessoa

ii. aprovação em exame de

certificação profissional

Mesma Pessoa

iii. principais experiências Mesma Pessoa



Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br


profissionais durante os

últimos 5 anos,

indicando:

• nome da empresa Mesma Pessoa


cargo

Mesma Pessoa



Mesma Pessoa

• datas de entrada e saída do cargo Mesma Pessoa

8.7. Em relação ao diretor responsável pela atividade de

distribuição de cotas de fundos de investimento,

caso não seja a mesma pessoa indicada no item 8.4,

fornecer:

Não se aplica, pois, a Paratus não realiza atividades de

distribuição de valores mobiliários.


i. cursos concluídos; Não se aplica

ii. aprovação em exame de certificação

profissional

Não se aplica

iii. principais experiências profissionais

durante os últimos 5 anos, indicando:

Não se aplica

• nome da empresa Não se aplica


cargo

Não se aplica



Não se aplica

• datas de entrada e saída do cargo Não se aplica

8.8. Fornecer informações sobre a estrutura mantida

para a gestão de recursos, incluindo:

a. quantidade de profissionais 2 (dois) profissionais sendo 1 na gestão e 1 na análise e

execução(trading).

b. natureza das atividades desenvolvidas pelos

seus integrantes

Gestor: responsável pela tomada de decisão na construção

do portfólio dos fundos da Paratus, selecionando ativos e

definindo o tamanho de cada posição.

Analista: responsável pela análise detalhada das

companhias e do setor, com o objetivo de auxiliar o gestor

na tomada de decisão. Utiliza-se de sistema de alta precisão

como Bloomberg e Broadcast e acompanha diligentemente

as informações públicas disponíveis ao mercado

diariamente para uma análise precisa e assertiva.

c. os sistemas de informação, as rotinas e os

procedimentos envolvidos

Os sistemas utilizados são Bloomberg, Broadcast e

Hoadley. Informações são extraídas diariamente e

reproduzidos aos modelos estratégicos a fim de confirmar e

validar a aderência. Da mesma forma que novas

oportunidades são constantemente observadas a fim de

expandir o nicho de atuação.


para a verificação do permanente atendimento às normas

legais e regulamentares aplicáveis à atividade e para a

fiscalização dos serviços prestados pelos terceiros

contratados, incluindo:

a. quantidade de profissionais 1(uma) Diretora de Operações. 1 (Um) Analista.



Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br



seus integrantes

Diretora de Operações responsável pela gestão de risco,

cumprimento das regras, políticas procedimentos e

controles internos.



Todos os sistemas de informações que suportam os

procedimentos são desenvolvidos pela própria Paratus.

d. a forma como a empresa garante a

independência do trabalho executado pelo setor

Os serviços de custódia e administração de fundos são

realizados por terceiros, não havendo qualquer vínculo com

a Paratus. Ademais, o atendimento às normas legais e

regulamentares aplicáveis à atividade de administração de

carteiras de valores mobiliários é controlado pela Diretoria

de Operações Paratus, por meio da criação e implementação

de políticas de segregação de atividades e controles

internos, conforme descrito em seu Manual de Regras,

Procedimentos e Controles Internos. O Manual de Regras,

Procedimentos e Controles Internos também trata das regras

para contratação de terceiros para prestação de serviços

auxiliares à administração de carteiras de valores

mobiliários, bem como das regras para fiscalização dos

mesmos. A Paratus conta ainda com assessoria jurídica

externa. Para a verificação do permanente atendimento às

normas legais e regulamentares e fiscalização dos

serviços prestados por terceiros contratados, a Paratus conta

com sua equipe operacional e respectivos diretores, além

dos profissionais de tecnologia da informação e

responsáveis pelos cadastros. O controle de riscos das

carteiras administradas cabe à Diretoria de Operações,

que é compartilhado apenas com a Paratus.


para a gestão de riscos, incluindo:

a. quantidade de profissionais 1 (um) Diretor de Risco e 1 (Um) Analista


seus integrantes

Diretor de Risco é responsável pelo controle do

enquadramento do ativo do fundo com o passivo (Risco de

Liquidez), limites de exposição bruta/líquida, por

companhia e por setor, cenários de stress e VaR.



São usados sistemas proprietários com base no sistema

Hoadley de precificação de ativos e Risco. As carteiras são

calculadas diariamente, bem como o risco das mesmas no

processo mark to market. Diariamente é feito o

mapeamento das posições comparando com os relatórios

oficiais do administrador e com as precificações de

fechamento de mercado das plataformas de cotações

contratadas. Confirmação de operações são coletadas. O

Sistema identifica e sinaliza o enquadramento e as devidas

variáveis referente a cada posição.

d. a forma como a empresa garante a

independência do trabalho executado pelo setor

São seguidas normas rígidas de gestão de risco buscando a

preservação de capital. O diretor de risco possui total

isenção no monitoramento e parametrização dos níveis de

risco.


para as atividades de tesouraria, de controle e processamento

de ativos e da escrituração de cotas, incluindo:

a. quantidade de profissionais 2 profissionais



Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br


b. os sistemas de informação, as rotinas e os


Utilizamos o Sistema Britech para as rotinas de

processamento, batimento de carteira e emissão de

relatórios. Bloomberg e Broadcast para informações de

ordem exógena.

c. a indicação de um responsável pela área e

descrição de sua experiência na atividade

Diretor de Administração, Bruno Freitas Miranda fica

atribuída a responsabilidade, exclusiva, pela administração

fiduciária de fundos de investimento, sócio regularmente

autorizado pela CVM a exercer tal atividade.

8.12. Fornecer informações sobre a área responsável pela

distribuição de cotas de fundos de investimento, incluindo:



a. quantidade de profissionais Não se aplica

b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus

integrantes

Não se aplica

c. programa de treinamento dos profissionais

envolvidos na distribuição de cotas

Não se aplica

d. infraestrutura disponível, contendo relação

discriminada dos equipamentos e serviços

utilizados na distribuição

Não se aplica

e. os sistemas de informação, as rotinas e os


Não se aplica


relevantes

Não há.

9. Remuneração da empresa

9.1. Em relação a cada serviço prestado ou produto gerido,

conforme descrito no item 6.1, indicar as principais formas de

remuneração que pratica.

A PARATUS INVESTMENTS é remunerada através da

Taxa de Gestão que varia entre 1% a.a. e 3% a.a. Para a

atividade de administração fiduciária e custódia pretende-se

cobrar a taxa de aproximadamente 0,125 % a.a.

9.2. Indicar, exclusivamente em termos percentuais sobre a

receita total auferida nos 36 (trinta e seis) meses anteriores à

data base deste formulário, a receita proveniente, durante o

mesmo período, dos clientes em decorrência de:

a. taxas com bases fixas 100%

b. taxas de performance 0%

c. taxas de ingresso 0%

d. taxas de saída 0%

e. outras taxas 0%


relevantes

Não se aplica.

10. Regras, procedimentos e controles internos

10.1. Descrever a política de seleção, contratação e

supervisão de prestadores de serviços

Com a entrada em vigor das Instruções CVM nº 558/15,

555/14 e 356/01, a Paratus instituiu regras e procedimentos

adequados, por escrito e passíveis de verificação, que lhe

permitem diligenciar o cumprimento realizado pelos

prestadores de serviços contratados e de suas obrigações, de

forma prévia a efetiva contratação e de forma posterior em

períodos definidos para verificação periódica dos trabalhos.

A Política de Prestadores de Serviços da Paratus define

regras e procedimentos que permitem à Paratus diligenciar

o cumprimento, pelo prestador de serviço contratado, de



Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br


suas obrigações legais e contratuais, nos termos da

regulação aplicável. A referida política engloba os

principais prestadores, tais como gestores de recursos,

distribuidores de cotas, custodiantes, controladores,

escrituradores, dentre outros. Como regra geral, são

verificadas as informações relativas à imagem e reputação

do prestador de serviços por meio de pesquisas em sistema

informatizado. Também são solicitados documentos

específicos para cada tipo de prestador de serviços a fim de

avaliar a capacidade, os recursos humanos, sistêmicos e de

controles inerentes à atividade a ser exercida pelo prestador

de serviços. Os procedimentos de diligência in loco também

são previstos na política, bem como o contínuo

monitoramento e revisão dos prestadores de

serviços, que são reavaliados periodicamente.

10.2. Descrever como os custos de transação com valores

mobiliários são monitorados e minimizados

A empresa opera com instituições sólidas que oferecem os

mais altos padrões tecnológicos e profissionais. Realizamos

um trabalho de concorrência entre as corretoras afim de

buscar sempre a minimização dos custos e sem perda de

qualidade do serviço prestado pelas prestadoras de serviço.

Propomos um sistema de rodízio para não fidelizar e

promover qualquer vínculo que possa vir a impactar

negativamente as operações.

10.3. Descrever as regras para o tratamento de soft

dollar, tais como recebimento de presentes, cursos,

viagens etc.

Não operamos com sistema soft dólar. Adotamos manual de

Ética que baliza as melhores práticas de relacionamento

interno e externo e a conduta profissional. Como regra

geral, nenhum Colaborador deve aceitar qualquer tipo de

gratificação, presentes ou benefícios de terceiros que possa

gerar um conflito de interesse. Salvo, com prévia e expressa

autorização do coordenador do Diretor Administrativo, do

contrário o mesmo estará sujeito a sanções cabíveis que

será devidamente pautado e decidido pelo Compliance. Em

casos de recebimento permitido de qualquer tipo de

gratificação, presentes, brindes ou benefícios, o Compliance

promoverá, ao final de cada ano, um sorteio entre todos os

Colaboradores. Caso o item recebido seja um ingresso,

tíquete, ou similar para um show ou evento com uma data

certa anterior ao sorteio de fim de ano, o Compliance

realizará excepcionalmente o sorteio desse item fora do

sorteio de fim de ano.

10.4. Descrever os planos de contingência, continuidade

de negócios e recuperação de desastres adotados

A Paratus tem estrutura de primeira linha para

operacionalizar testes periódicos de sua estrutura de

contingências. Conta com ambiente físico (espaço

preparado com equipamentos à disposição) e ambiente de

nuvem em linha com a mais moderna configuração

tecnológica garantindo pleno acesso e segurança. O Plano

de Continuidade de Negócios foi elaborado levando em

consideração os negócios desenvolvidos pela Paratus e suas

implicações. O documento tem como objetivo descrever o

plano para minimizar os efeitos que eventuais



Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br


acontecimentos de naturezas variadas são capazes de

acarretar ao desenvolvimento dos negócios da Paratus.

Através de documento detalhado e continuamente

aprimorado, foi definido o escopo do Plano de

Continuidade de Negócios, os recursos necessários em

equipamentos, instalações e pessoas com o objetivo de

mitigar os riscos envolvidos na operação. O Plano de

Continuidade de Negócios prevê desastres internos e

externos, bem como falhas em equipamentos, de energia e

humanas.

10.5. Descrever as políticas, práticas e controles internos

para a gestão do risco de liquidez das carteiras de

valores mobiliários

A Diretoria de Operações é responsável pelo delineamento

e pela execução dos testes de estresse de liquidez para os

fundos administrados pela Paratus, conforme definidos na

regulamentação. Por padrão, os testes são feitos com base

na posição do último dia útil de cada mês; em casos

específicos, alguns fundos podem ser mantidos sob

observação, com execução de testes em datas base

intermediárias. Mensalmente, é enviado um relatório de

teste de estresse de liquidez para cada um dos fundos

administrado pela Paratus e um resumo dos resultados dos

testes, incluindo descrição de eventuais ocorrências do mês,

notificações a gestores e pontos de atenção para o mês

seguinte. Os apontamentos relacionados à liquidez das

carteiras, bem como os parâmetros para a gestão do risco de

liquidez, são discutidos no âmbito do Comitê de Risco.

10.6. Descrever as políticas, as práticas e os controles

internos para o cumprimento das normas

específicas de que trata o inciso I do art. 30, caso

decida atuar na distribuição de cotas de fundos de

investimento de que seja administrador ou gestor



10.7. Endereço da página do administrador na rede

mundial de computadores na qual podem ser

encontrados os documentos exigidos pelo art. 14

desta Instrução

www.paratusinvestments.com.br

11. Contingências6

11.1. Descrever os processos judiciais, administrativos

ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que a

empresa figure no polo passivo, que sejam

relevantes para os negócios da empresa, indicando:

Não há.

a. principais fatos Não há

b. valores, bens ou direitos envolvidos Não há

11.2. Descrever os processos judiciais, administrativos

ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que o

diretor responsável pela administração de carteiras

de valores mobiliários figure no polo passivo e que

afetem sua reputação profissional, indicando:

a. principais fatos Não há.





Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br


b. valores, bens ou direitos envolvidos Não há.

11.3. Descrever outras contingências relevantes não

abrangidas pelos itens anteriores

Não há.

11.4. Descrever condenações judiciais, administrativas

ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5

(cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que

a empresa tenha figurado no polo passivo, indicando:

Não há.



11.5. Descrever condenações judiciais, administrativas

ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5

(cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que

o diretor responsável pela administração de carteiras de

valores mobiliários tenha figurado no polo passivo e tenha

afetado seus negócios ou sua reputação profissional,

indicando:



12. Declarações adicionais do diretor responsável pela

administração, atestando:

Item 12 com redação dada pela Instrução CVM nº


Declarações no Anexo 1 e 2.

a. acusações decorrentes de processos

administrativos, bem como punições sofridas,

nos últimos 5 (cinco) anos, em decorrência de

atividade sujeita ao controle e fiscalização da

CVM, Banco Central do Brasil,

Superintendência de Seguros Privados – SUSEP

ou da Superintendência Nacional de Previdência

Complementar – PREVIC, incluindo que não

está inabilitado ou suspenso para o exercício de

cargo em instituições financeiras e demais

entidades autorizadas a funcionar pelos citados

órgãos

• Alínea a com redação dada pela Instrução

CVM nº 593, de 17 de novembro de 2017.

Os diretores responsáveis pela administração da Paratus

informam ao público e a quem possa interessar que não

estão inabilitados ou suspensos para o exercício de cargo

em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a

funcionar pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela

Superintendência de Seguros Privados ou pela

Superintendência Nacional de Previdência Complementar,

bem como não foram condenados por crime falimentar,

prevaricação, suborno, concussão, peculato, lavagem de

dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a

economia popular, a ordem econômica, as relações de

consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema

financeiro nacional, ou a pena criminal que vede, ainda que

temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão

transitada em julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação,

tampouco estão impedidos de administrar seus bens ou

deles dispor em razão de decisão judicial ou administrativa,

não estão incluídos no cadastro de serviços de proteção ao

crédito, não estão incluídos em relação de comitentes

inadimplentes de entidade administradora de mercado

organizado, não tem contra si títulos levados a protesto e

que nos últimos 5 (cinco) anos, não sofreram punição em

decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização

da CVM, do Banco Central do Brasil, da Superintendência

de Seguros Privados ou da Superintendência Nacional de

Previdência Complementar.

Vide Anexo II.

b. condenações por crime falimentar, Não há.



Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br


prevaricação, suborno, concussão, peculato, “lavagem”

de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores,

contra a economia popular, a ordem econômica, as

relações de consumo, a fé pública ou a propriedade

pública, o sistema financeiro nacional, ou a pena

criminal que vede, ainda que temporariamente, o

acesso a cargos públicos, por decisão transitada em

julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação

• Alínea b com redação dada pela

Instrução CVM nº 593, de 17 de novembro de 2017.

c. impedimentos de administrar seus bens ou deles

dispor em razão de decisão judicial e

administrativa

• Alínea c com redação dada pela Instrução


Não há.

d. inclusão em cadastro de serviços de proteção ao

crédito

• Alínea d com redação dada pela Instrução


Não há.

e. inclusão em relação de comitentes inadimplentes

de entidade administradora de mercado

organizado

• Alínea e com redação dada pela Instrução


Não há.

f. títulos contra si levados a protesto

• Alínea f com redação dada pela Instrução


Não há.

g. REVOGADO

• Alínea g revogada pela Instrução CVM nº


Não há.

h. REVOGADO

• Alínea h revogada pela Instrução CVM nº


Não há.



Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br


Rio De Janeiro, 09 de novembro de 2018

Anexo I



Tel.: (21) 3554-8686 - www.cvm.gov.br


Anexo II

A PARATUS INVESTMENTS e seus diretores administrativos informam ao público e a quem interessar possa que:

Documents

Os campos assinalados com “FA” são facultativos para o … · 2020. 4. 2. · (“CVM”) através do Ato declaratório nº 7508 para atuar como Gestora de Valores Mobiliários