REGRAS E PARÂMETROS DE ATUAÇÃO DA BRADESCO S.A.· 1. CADASTRO 1.1. O Cliente, antes de iniciar

  • View
    212

  • Download
    0

Embed Size (px)

Text of REGRAS E PARÂMETROS DE ATUAÇÃO DA BRADESCO S.A.· 1. CADASTRO 1.1. O Cliente, antes de iniciar

  • Regras e Parmetros de Atuao da Bradesco S.A. Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios Verso outubro de 2017

    1 / 24

    REGRAS E PARMETROS DE ATUAO DA BRADESCO S.A. CORRETORA DE TTULOS E VALORES MOBILIRIOS (Bradesco Corretora) propsito da Bradesco Corretora atuar sempre no melhor interesse de seus clientes (Cliente ou Clientes, Comitente ou Comitentes conforme o caso) e na manuteno da integridade do mercado, fazendo prevalecer padres ticos de negociao e comportamento nas suas relaes com seus Clientes, com a B3 S.A. Brasil, Bolsa, Balco (B3) e demais entidades administradoras de mercados, rgos reguladores, entidades autorreguladoras, outras corretoras, com os emissores de ttulos e valores mobilirios e demais participantes. Tendo em vista esse escopo, e considerando o disposto no artigo 34 da Instruo CVM n 505 de 27.09.2011 e nas demais normas expedidas pela B3, a Bradesco Corretora define, atravs deste documento, suas regras e parmetros de atuao (Regras e Parmetros). As Regras e Parmetros so parte integrante da Ficha Cadastral e/ou do Contrato para Prestao dos Servios de Intermediao e Subcustdia assinado com o Cliente. Faz parte desse documento o Anexo I que trata das Regras e Parmetros de Atuao da Bradesco Corretora - Operaes efetuadas por meio da Internet - Home Broker e outras plataformas e dispositivos eletrnicos semelhantes (Internet). PRINCPIOS QUE REGEM AS ATIVIDADES DA BRADESCO CORRETORA

    a. Probidade na conduo de suas atividades;

    b. Zelo pela integridade do mercado, inclusive quanto seleo de clientes e exigncia de

    depsito de garantias;

    c. Capacitao do quadro de funcionrios para desempenho das atividades realizadas;

    d. Diligncia no cumprimento de ordens e na especificao de comitentes;

    e. Diligncia no controle das posies dos clientes na custdia, com a conciliao peridica entre:

    (i) ordens executadas; (ii) posies constantes em extratos e demonstrativos de movimentao fornecidos pela entidade prestadora de servios de custdia; e (iii) posies fornecidas pelas cmaras de compensao e de liquidao;

    f. Obrigao de obter e apresentar a seus clientes informaes necessrias ao cumprimento

    de ordens;

  • Regras e Parmetros de Atuao da Bradesco S.A. Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios Verso outubro de 2017

    2 / 24

    g. Adoo de providncias no sentido de evitar a realizao de operaes em situao de conflito de interesses e assegurar tratamento equitativo a seus clientes; e

    h. Suprir seus clientes, em tempo hbil, com a documentao dos negcios realizados.

    1. CADASTRO 1.1. O Cliente, antes de iniciar suas operaes com a Bradesco Corretora, dever fornecer todas as informaes cadastrais solicitadas, inclusive a situao financeira patrimonial, mediante o preenchimento e assinatura da Ficha Cadastral de Cliente (Ficha Cadastral), questionrio de perfil do investidor e do Contrato de Intermediao e Subcustdia ou o correspondente Termo de Adeso ou cincia de riscos, e a entrega das cpias de documentos comprobatrios, cabendo a Bradesco Corretora, a seu exclusivo critrio, a validao dos dados via fontes pblicas, podendo dispensar o cliente do envio das cpias de documentos comprobatrios. 1.2. A Bradesco Corretora poder autorizar Clientes a enviar a Ficha Cadastral, Contratos e demais documentos exigidos para cadastramento por meio eletrnico (imagem digitalizada com o uso de scanner), sem prejuzo de poder exigir a qualquer tempo e a seu critrio o envio de documentos fsicos que entender necessrios. 1.3. A Bradesco Corretora poder realizar a atualizao dos dados cadastrais, bem como do questionrio de perfil de investidor por meio verbal, mediante ligao telefnica, reservando-se ao direito de manter os registros devidamente gravados. 1.4. A Ficha Cadastral possui campo prprio para identificar se o Cliente: (i) ou no pessoa vinculada e, (ii) ou no pessoa politicamente exposta, nos termos da Instruo CVM n 301/99 e alteraes posteriores. 1.5. A Bradesco Corretora far a anlise da Ficha Cadastral e dos documentos apresentados pelo Cliente e definir pela sua aceitao ou no. A no aceitao ser informada ao Cliente e a aceitao se dar pela liberao do cadastro do Cliente para incio de operao. 1.6. Os dados cadastrais e a Anlise de Perfil do Investidor (API) devem ser atualizados em intervalos no superiores a 24 (vinte e quatro) meses, conforme previsto na Instruo CVM n 301/99 e na Instruo CVM n 539/13, e alteraes posteriores, cabendo ao Cliente a sua atualizao, de imediato, sempre e quando houver alterao, mesmo dentro do prazo de validade. 2. REGRAS QUANTO AO RECEBIMENTO DE ORDENS 2.1. Para efeito destas Regras e Parmetros e da Instruo CVM n 505/11, entende-se por Ordem o ato pelo qual o Cliente determina Bradesco Corretora a compra ou venda de ttulos, valores mobilirios, ativos ou ainda direitos ou o registro de operaes em seu nome e nas condies que especificar, observada a forma de transmisso indicada na Ficha Cadastral.

  • Regras e Parmetros de Atuao da Bradesco S.A. Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios Verso outubro de 2017

    3 / 24

    2.2. Tipos de Ordens Aceitas 2.2.1. A Bradesco Corretora aceitar, ao seu exclusivo critrio, os seguintes tipos de Ordens para operaes nos mercados disponibilizados pela B3 e mercados de balco organizado, desde que o Cliente ordenante atenda s demais condies estabelecidas na regulamentao e neste documento:

    a. Ordem Administrada aquela pela qual o Cliente especifica somente a quantidade e as caractersticas dos ttulos, valores mobilirios, ativos ou direitos a serem comprados ou vendidos. A execuo, ou no, da Ordem ficar a exclusivo critrio da Bradesco Corretora; b. Ordem Discricionria aquela dada por administrador de carteira ou por quem representa mais de um Cliente, cabendo ao ordenante estabelecer as condies em que a Ordem deve ser executada. Aps sua execuo, o ordenante indicar o(s) nome(s) do(s) comitente(s) a ser(em) especificado(s), a quantidade de ttulos, valores mobilirios, ativos ou direitos a ser atribuda a cada um deles e o respectivo preo; c. Ordem Limitada aquela que deve ser executada somente a preo igual, ou melhor, do que o especificado pelo comitente/ordenante; e d. Ordem Mercado aquela pela qual o Cliente especifica somente a quantidade e as caractersticas dos ttulos, valores mobilirios, ativos ou direitos a serem comprados ou vendidos, devendo ser executada a partir do momento em que for recebida pela Bradesco Corretora.

    2.2.2. A Bradesco Corretora, nos casos em que julgar possvel receb-las e ao seu exclusivo critrio, tambm aceitar os tipos de Ordens abaixo descritos, desde que o Cliente/comitente ordenante atenda s demais condies estabelecidas na regulamentao e neste documento:

    a. Ordem de Financiamento trata-se de uma Ordem de compra ou venda de ttulos, valores mobilirios, ativos ou direitos em determinado(s) mercado(s) administrado(s) pela B3 e, simultaneamente, a venda ou compra dos mesmos ttulos, valores mobilirios, ativos ou direitos no mesmo ou em outro mercado, tambm administrado pela B3; b. Ordem Casada aquela cuja execuo est vinculada execuo de outra Ordem do Cliente, podendo ser com ou sem limite de preo; c. Ordem Stop aquela que especifica o preo do ttulo, valor mobilirio, ativo ou direito a partir do qual a Ordem dever ser executada; e d. Ordem Monitorada aquela em que o Cliente, nas operaes realizadas nos mercados administrados pela B3, em tempo real, decide e determina Bradesco Corretora as condies de execuo.

  • Regras e Parmetros de Atuao da Bradesco S.A. Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios Verso outubro de 2017

    4 / 24

    2.2.3. A Bradesco Corretora, na forma que estabelecer e ao seu exclusivo critrio, aceitar ordens com as validades descritas a seguir, exceto quando se tratar de operaes no segmento BM&F, no qual as ordens tero validade somente para o dia. Encerrado tal prazo, as Ordens no cumpridas sero canceladas e sua renovao ocorrer apenas por iniciativa do Cliente:

    a. Vlida para o Dia - a ordem s vlida para o dia em que colocada; b. Vlida para dd/mm - a ordem vlida at a data especificada pelo cliente; c. Vlida At Cancelar: a ordem valer at que o Cliente a cancele; d. Tudo ou Nada: a ordem de compra ou de venda vlida apenas para o momento de sua execuo e somente ser executada se houver oferta de venda ou de compra na quantidade total e no preo estabelecidos pelo cliente; e e. Executa ou Cancela: a ordem de compra ou de venda vlida apenas para o momento de sua execuo e somente ser executada se houver oferta de venda ou de compra na quantidade (total ou parcial) e no preo estabelecidos pelo cliente. Caso no haja oferta que atenda os parmetros estabelecidos, ela cancelada, o mesmo ocorrendo no caso de saldo parcial no atendido.

    2.2.4. A B3 eliminar todas as ofertas com validade inseridas no seu sistema de negociao para atender as ordens de compra e/ou venda dos clientes, nas situaes que estabelecer, tais como distribuio de proventos, alterao de nmero de distribuio, lote-padro ou forma de cotao e suspenso de negociao. 2.2.5. Ordens recebidas de representantes que operam para comitentes coletivamente, dentre os quais: Clientes institucionais, investidores estrangeiros, carteiras administradas, etc., operaro atravs de Ordem Discricionria, conjugada com Ordem Administrada ou com outro tipo de Ordem. A pedido, e com a anuncia da Bradesco Corretora, tais Ordens podero ser atendidas pelo critrio de rateio dos lotes especficos por ela negociados. Quanto s Ordens precedidas de captao atravs do sistema disponvel nas agncias bancrias do Banco Bradesco S.A. (Sistema SANA), as mesmas sero atendidas atravs de Ordem Administrada, sendo os negcios realizados exclusivamente para atend-las. 2.2.6. Caso o Cliente no especifique o tipo de Ordem relativo operao que deseja executar, a Bradesco Cor