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Questionário de Avaliação Preliminardo Sistema de Gestão da Qualidade das

Empresas Contábeis

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Preencher somente o aplicável à sua empresa

1 Informações gerais

Razão Social

Nome Fantasia

Endereço Nº

Bairro CEP Município UF

Telefone (Incluindo DDD) Fax (Incluindo DDD)

CNPJ Inscrição Estadual Inscrição Municipal

Home Page

Nome(s) do(s) representante(s) legal (is) para assinatura do contrato de certificação

Cargo(s) na organização CPF

E-mail corporativo Telefone

Nome do responsável pelo Sistema de Gestão /Contato com a ABNT

Cargo na organização CPF

E-mail corporativo Telefone

Nome do responsável Financeiro para recebimento de Faturas Cargo na organização

E-mail corporativo Telefone

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Nº total de pessoas envolvidas no Sistema de Gestão (incluindo terceirizados)O nº efetivo de pessoas inclui funcionários e terceiros temporários, sazonais e substituto-contratados

Total Administrativos Produção Total Produção Turnos (indicar quantidade em cada turno)1º Turno 2º Turno 3º Turno 4º Turno

Em que normas deseja certificar?

ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 Outras:

Deseja Pré Auditoria do Sistema de Gestão (opcional)?

Sim Não Data de realização (expectativa): __________________ (Mês/Ano)

1.1 Outras unidades operacionais ou escritórios que farão parte do escopo do certificadoPreencher o quadro abaixo com cada unidade. Este quadro deve ser reproduzido tantas vezes quanto necessário

Denominação da unidade operacional / escritório / agência / filial, etc.

Endereço Nº

Bairro CEP Município UF

CNPJ Telefone (Incluindo DDD) Fax (Incluindo DDD)

Responsável pela unidade E-mail

Nº total de pessoas envolvidas no Sistema de Gestão (incluindo terceirizados)O nº efetivo de pessoas inclui funcionários e terceiros temporários, sazonais e substituto-contratados

Total Administrativos Produção Total Produção Turnos (indicar quantidade em cada turno)1º Turno 2º Turno 3º Turno 4º Turno

1.2 Atividades da organização

Descreva resumidamente o conjunto de atividades da organização identificando etapas do processo produtivo que sejam executadas fora das unidades relacionadas no item anterior. No caso de outras unidades operacionais, descrever as atividades de cada unidade.

____________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

No caso de alguma etapa do processo produtivo / serviço ser realizada por terceiros (em instalações internas / externas), relacioná-las com suas devidas localizações.

____________________________________________________________________________________________

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1.3 Periodicidade da Auditoria de Manutenção

Anual Semestral

1.4 Principais clientes e fornecedores

Cite os principais clientes e fornecedores (caso julgue conveniente, anexar lista como referência).

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2 Escopo da Certificação – Quais atividades da organização serão objeto (escopo) da certificação (Ex.: Fabricação de cimento, Prestação de serviço de consultoria empresarial, etc.)

Preencher em português e inglês

Português

Inglês

3 Detalhes do sistema de gestãoSim Não

Possui manual de Gestão?

Possui os procedimentos documentados exigidos pela(s) Norma(s)?

Existe(m) algum (uns) requisito(s) da norma de referência que foi (ram) excluído(s) devido a natureza da organização e seus produtos (Exemplo: Requisito 7.3 da ISO 9001 – Controle de Projeto e Desenvolvimento)?

Sim. Qual? Não

Em caso afirmativo, tal (is) exclusão (ões) está(ão) limitada(s) aos requisitos contidos na seção 7 e não afetam a capacidade ou responsabilidade da organização de fornecer produtos que atendam aos requisitos dos clientes e requisitos regulamentares aplicáveis, e detalhes e justificativas para tal estão incluídas no manual de gestão?

Sim Não

A organização possui processos terceirizados que afetam o Sistema de Gestão?

Sim. Quais? Não

A organização contratou consultoria para auxiliar a implantação do sistema de gestão adotado?

Sim. Qual o nome do consultor? Não

A organização contratou serviços de auditoria interna para verificação do sistema de gestão adotado?

Sim. Qual o nome do auditor? Não

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4 Informações complementares

A organização possui alguma certificação de produto(s) ou sistema(s)?

Sim. Qual? Não

Norma(s) de referência Organismo certificador

Vencimento do certificado

A organização contratou serviços de Treinamento IN COMPANY da ABNT? Se sim detalhe os serviços contratados.

Sim. Qual? Não

5 Datas previstas pela empresa para a realização dos eventos abaixo:

Auditoria Inicial (Fase 1): Data de realização (expectativa): __________________ (Mês/Ano)

Auditoria de Certificação (Fase 2): Data de realização (expectativa): __________________ (Mês/Ano)

6 – Apenas para Sistema Integrado de GestãoResponda a esta seção apenas se você estiver interessado em uma certificação integrada

A Política e o Manual do Sistema de Gestão são integrados?

Sim NãoOs procedimentos de gestão (ex: Controle Documentos, Auditorias) são integrados?

Sim, pelo menos 80% dos procedimentos de gestão são integrados NãoOs procedimentos operacionais (ex: Controle de produção) são integrados?

Sim, pelo menos 80% dos procedimentos de gestão são integrados Não7 - Apenas para ISO 14001 e/ou OHSAS 18001

Esta seção aplica-se apenas a empresa que estejam solicitando essas certificações Para certificação ISO 14001 e OHSAS 18001 descreva os principais aspectos e impactos ambientais (ISO 14001) e perigos e riscos para a saúde e segurança dos colaboradores(OHSAS 18001).

7 Observações da organização

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8 Fluxograma do processo de certificação

Empresa Contabilidade associada ao SESCON participante do PQEC

envia QAP para o SESCON

Análise pelo ABNT/CTC-02

Cliente recebe e envia para a ABNT-Cópia do contrato social ou estatuto-Cópia do CNPJ-2 vias da proposta técnico-comercial assinadas-2 vias do contrato de certificação assinadas

ABNT emite proposta tecnica comercial , e envia ao cliente

Empresas aprovadas, PQEC envia QAP para ABNT

PQEC faz análise e verifica se empresa pode participar

Cliente solicita auditoria

solicitaçãodo cliente

Pré audiitoria(opcional)

Auditorias Modulos IV e V(opcional)

Auditoria de certificação

Auditoria de certificaçãoConforme

ABNT NBR ISO 9001

Realiza auditoria emite relatórios

Emissão de Certificado

Auditorias de Manutenção da Certificação

Realiza auditoria emite relatórios

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