Tecnicas Especiais de Investigacao - Alexsander Oliveira

7/17/2019 Tecnicas Especiais de Investigacao - Alexsander Oliveira

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TÉCNICAS DE INVESTIGAÇÃO

VIGILÂNCIA AÇÃO

CONTROLADA

MONITORAMENTO

DAS

COMUNICAÇÕES

COLABORAÇÃO

PREMIADA

INFILTRAÇÃO

POLICIAL

INFORMANTES

ESTÓRIA

COBERTURA

BANCOS

DE DADOS

PNLD



Técnicas Tradicionais de Investigação

X

Técnicas Especiais de Investigação

PNLD



TÉCNICAS TRADICIONAIS DE INVESTIGAÇÃO

Pesquisa

em

bancos

de

dados

oficiais

(COAF,

INFOSEG,

RECEITA,

PRODESP,

CNIS,

SISEG,

DENATRAN

etc

.

)

Pesquisa

em

bancos

de

dados

de

inteligência

Internet

Imprensa

Informantes

Vigilâncias

Estória

Cobertura

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Estória

Cobertura – técnica operacional que consiste emutilizar artifícios para encobrir a identidade de pessoas einstalações.

Vigilância: técnica destina a monitorar os passos do “alvo”,seus contatos, lugares freqüentados etc.

Afastamento

dos

sigilos

Bancário

e

Fiscal

PNLD

TÉCNICAS TRADICIONAIS

INDISPENSÁVEIS



Afastamento dos sigilos Bancário e Fiscal

Análise: SIGILO FISCAL + BANCÁRIO + VIGILÂNCIA

Estilo de vida Avaliação patrimonial

Aplicação de técnicas de análise contábil

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http://www.aluminiosalianca.com.br/images/flecha-derecha.png



1. Ativo – passivo = Patrimônio Líquido (PL)

2. PL deste ano – PL do ano anterior = Aumento de PL

3. Aumento de PL + Gastos = Total de renda

4. Total de renda – Fontes de renda declaradas =

FONTES DE RENDA SEM ORIGEM (ILÍCITAS)

PNLD

Aplicação de Técnicas de Análise Contábil

http://www.google.com.br/imgres?imgurl=http://4.bp.blogspot.com/_9olrVlek1Ig/SadKpsKsg3I/AAAAAAAADVc/eXEiaPA2nAU/s400/pens.jpg&imgrefurl=http://jairodelimaalves.blogspot.com/2009/02/o-pensador-de-augusto-rodin.html&usg=__R_XKvRHcDgm6RK4QwNq2s7CxCJo=&h=400&w=287&sz=30&hl=pt-BR&start=4&zoom=1&tbnid=v59kfYOywlebBM:&tbnh=124&tbnw=89&ei=9v-dTpXyGML_sQKb-ZjcCQ&prev=/search?q=O+PENSADOR&um=1&hl=pt-BR&sa=N&tbm=isch&um=1&itbs=1



PRINCIPAIS DIFICULDADESNA QUEBRA DE SIGILO FISCAL E BANCÁRIO

NO MOMENTO DE FAZER OS PEDIDOS:

Saber o que é preciso para a investigação

Delimitar corretamente o pedido - fishing

NO MOMENTO DA CHEGADA DAS RESPOSTAS:

Complexidade da análise das informações

Falta de padronização das respostas

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http://www.google.com.br/imgres?imgurl=http://homedanoiva.com/images/stories/noivo-enlouquecido-nervoso-assutado.jpg&imgrefurl=http://homedanoiva.com/curiosidades/10-dicas-para-enlouquecer-seu-noivo.html&usg=__udv-WJFh_RVLGRn7qeFUP24W4Nc=&h=260&w=260&sz=17&hl=pt-BR&start=1&zoom=1&tbnid=fFfIMJ6y6krBnM:&tbnh=112&tbnw=112&ei=NQGeTtSSH8OIsALU75zbCg&prev=/search?q=ENLOUQUECIDO&um=1&hl=pt-BR&sa=N&tbm=isch&um=1&itbs=1



AINDA SOBRE SIGILO BANCÁRIO

IMPLEMENTAÇÃO DO “SIMBA” NA PF – cooperação

MÉTODO DE ANÁLISE

Pedido de acordo com o leiaute previsto na Carta-Circular nº3.454/2010 – BACEN

Recebimento em arquivos “TXT” e conversão em “XLS”

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http://www.google.com.br/imgres?imgurl=http://3.bp.blogspot.com/_pVjStViflsk/S7KVmlhMoSI/AAAAAAAAATk/zw2DMAe724o/s400/ex.JPG&imgrefurl=http://sintecearamirim.blogspot.com/2010_03_01_archive.html&usg=__kAl0IeCTVhVu538r9WAVYmAPs0k=&h=400&w=304&sz=36&hl=pt-BR&start=10&zoom=1&tbnid=Ykx0G0vgGzFHhM:&tbnh=124&tbnw=94&ei=AkifToDUHK-BsgLWsdGCCg&prev=/search?q=extrato+banc%C3%A1rio&um=1&hl=pt-BR&sa=N&tbm=isch&um=1&itbs=1



Contas BancáriasR101 - Contas Analisadas (S)

R202 - Contas Analisadas (A)Movimentação (Extrato)R103 - Débito/Crédito sumarizado por ano (S)R102 - Débito consolidado por Tipo de lançamento (S)R104 - Crédito consolidado por Tipo de lançamento (S)R206 - Extrato de Movimentação (A)R262 - Débitos (A)R261 - Créditos (A)

Origem de recursosR105 - Principais Remetentes (S)R241 - Créditos com identificação de remetente (A)Destino de recursosR106 - Principais Destinatários (S)R242 - Débitos com identificação de destinatário (A)Relatórios Legados da PGR (PDF)R002 - Contas por Investigado (L)

R007 - Verificação de Titularidade das Contas (L)R006 - Extrato de movimentação (L)R004 - Extrato de movimentação detalhado (L)R003 - Extrato Consolidado por Histórico (L)R005 - Depositantes/Beneficiários (L)



TÉCNICAS ESPECIAIS DE INVESTIGAÇÃO

Ação Controlada

Exploração de Local

Monitoramento de Comunicações

Escuta Ambiental

Delação Premiada

Infiltração Policial

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AÇÃO CONTROLADA

Previsão Legal:

1. Art. 8º, da Lei 12.850/13 – Crime Organizado (antigo art.2º,II, da Lei 9.034/95)

2. Art. 53, II, e parágrafo único, da Lei 11.343/06 - Drogas

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É a técnica investigativa que consiste no retardamento daação repressiva até o momento mais oportuno para aintervenção.

Proporciona a formação de um conjunto probatório maisrobusto.

Atingir maior número de envolvidos e, especialmente, aliderança da organização criminosa.

CPP - Art. 301. Qualquer do povo poderá e as autoridadespoliciais e seus agentes deverão prender quem quer queseja encontrado em flagrante delito

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AÇÃO CONTROLADA



Requisitos:

ORCIM – 4 ou mais; Drogas – 2 ou mais;

Comunicação prévia ao judiciário; Judiciário pode estabelecer limites;AeroportoComo proceder em situações excepcionais??

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AÇÃO CONTROLADA



Interpretação da antiga Lei do Crime Organizado

Nasceu da combinação dos Incisos II e V do art. 2º da Lei n.9034/95 (ação controlada e interceptação ambiental)

Diferença MBA

Lei 12.850/13

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EXPLORAÇÃO DE LOCAL



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MONITORAMENTO TELEFÔNICO

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Sociedade


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Realidade


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val



http://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_1/Audio%20-%20palestra%5C1188599702_20100201100655_1_12696907.wav

http://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_1/Audio%20-%20palestra%5C1188599702_20100201100655_1_12696907.wav



Acesso, em tempo real, às ERBS utilizadas pelas linhasmonitoradas – local do crime

Acesso ao serviço de AGENDA (contatos do alvo)

Siga-me

Mensagens de texto

Degravação Integral


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Dados Cadastrais

Art. 15, da Lei 12.850 - O delegado de polícia e o Ministério

Público terão acesso, independentemente de autorização judicial, apenas aos dados cadastrais do investigado queinformem exclusivamente a qualificação pessoal, a filiação e oendereço mantidos pela Justiça Eleitoral, empresastelefônicas, instituições financeiras, provedores de internet e

administradoras de cartão de crédito


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DIFICULDADES ATUAIS

Evolução Tecnológica

Telefones criptografados

Papagaios?

FUTILIDADES


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http://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_1/AZULZINHO/GuardiaoReader.exe





Obtenção de SENHA

Identificação dos titulares das linhas e localização

Cruzamento dos dados

Ausência de padronização das Operadoras

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Registro – Extrato Telefônico



Localização

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Interceptação de Fax

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Regulado pela lei 9.296/96

Prazo de 15 dias prorrogáveis

Autorização judicial

Muito eficaz em decorrência da banalização domonitoramento telefônico

Monitora-se correio eletrônico, programas de trocas demensagem, VOIP e a própria máquina

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MONITORAMENTO TELEMÁTICO



Descoberta de novas técnicas da ORCRIM

Obtenção de login

e senha (tb de outros) – autorização

judicial – espelho

Descoberta de patrimônio oculto

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MONITORAMENTO TELEMÁTICO

http://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_1/__br.mg5.mail.yahoo.com_dc_launch.pdf

http://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_1/MUCH%20MONEY.pdf



http://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_1/__br.mg5.mail.yahoo.com_dc_launch.pdf







ESCUTA AMBIENTAL

Regulado pela lei 12.850/13, art.3, II Autorização judicial

Permite obter informações as quais não seriam obtidascom monitoramento telefônico e telemático

Permite a obtenção de provas robustas para ainvestigação

Recomendável a manutenção dos registros em mídiamagnética para eventual impugnação na faseprocessual.

Degravação – pontos relevantes.

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DIFICULDADES

Necessidade dedegravação

Som ambiente

Impugnações –Verificação deLocutor (perícia)

Obs.: Equipamentos adequados

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ESCUTA AMBIENTAL



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ESCUTA AMBIENTAL

DIFICULDADES NA INSTALAÇÃO

http://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_1/._Chaveiro%20-%20COPA.AVI

http://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_1/._Chaveiro%20-%20COPA.AVI



Diferença para captação de som em ambientes públicosou abertos ao público

Desnecessidade de autorização judicial – precedentes STF

EXEMPLO - Paraíso

Caso de sucesso

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ESCUTA AMBIENTAL

http://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_1/IGUATEMI.doc







Instituto Processual destinado a apuração da verdade real,cujo objetivo é auxiliar o Estado na persecução criminal.

Dá-se o “prêmio punitivo" por uma cooperação eficaz com

a autoridade.

Incentivar criminosos a fornecer informações ou cooperarcom as investigações.

AMPLA IRRESTRITA e INCONDICIONAL

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DELAÇÃO PREMIADA

Existe a previsão expressa nos seguintes diplomas legais:

1. Lei 8.072/90 (Hediondos) – redução pena2. Lei 9.034/95 (Crime Organizado) – redução pena3. Lei 9.080/95 – introduziu instituto na Lei 7.492/86 (Sistema

Financeiro) e 8.137/90 (Ordem Tributária) – redução pena4. Lei 9.613/98 (Lavagem) – redução ou substituição de pena, ouainda o perdão judicial5. Lei 9.807/99 (Proteção à testemunha) – redução de pena, ou operdão judicial

6. Lei 11.343/06 (drogas) – redução de pena7. Lei 12.850/13 (Organização Criminosa) – perdão, redução ousubstituição de pena

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Ã



DELAÇÃO PREMIADA

Autor, co-autor ou partícipe deve colaborar espontaneamentecom as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam(Lei 12.850/13):•I - a identificação dos demais coautores e partícipes da organizaçãocriminosa e das infrações penais por eles praticadas;

•II - a revelação da estrutura hierárquica e da divisão de tarefas daorganização criminosa;

•III - a prevenção de infrações penais decorrentes das atividades daorganização criminosa;

•IV - a recuperação total ou parcial do produto ou do proveito das infrações

penais praticadas pela organização criminosa;•V - a localização de eventual vítima com a sua integridade física preservada.

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Ã



DELAÇÃO PREMIADA9.613/98 (Lavagem de Capitais)

Colaboração espontânea

Esclarecimentos queconduzam apuração do

crime de sua autoriaOU

Localização de bens, direitosou valores objeto do crime.

Redução da pena de 1/3 a2/3 e cumprimento emregime aberto

OU Deixar de aplicar pena

OU

Substituir por restritiva dedireitos

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INFILTRAÇÃO DE AGENTES

Regulada pelo art. 10 e ss. da Lei 12.850/13

Tarefa do agente infiltrado consiste na simulação daatividade criminosa como membro da organizaçãocriminosa

Meio eficaz no combate ao crime organizado, uma vez queas forças policiais não conseguem acompanhar o avançotecnológico colocado à disposição do crime organizado

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Técnica todavia pouco utilizada devido a ausência de previsãoexpressa sobre a conduta a ser seguida pelo infiltrado,especificamente sobre os atos que eventualmente possamconfigurar crime.

Lei 12.850/13Art. 13. O agente que não guardar, em sua atuação, a devidaproporcionalidade com a finalidade da investigação, responderápelos excessos praticados.

Parágrafo único. Não é punível, no âmbito da infiltração, aprática de crime pelo agente infiltrado no curso da investigação,quando inexigível conduta diversa.

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Lei 12.850/13, art.12, 2o Os autos contendo as informações daoperação de infiltração acompanharão a denúncia do MinistérioPúblico, quando serão disponibilizados à defesa, assegurando-se apreservação da identidade do agente.



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Casos Práticos



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Casos Práticos

Perguntas

1. Onde o investigado obteve os recursos (origem do $)

2. Quanto dinheiro ele ganhou/movimentou?

3. Como o dinheiro é movimentado?

4. O investigado fica com os recursos ou apenas é canalpara alguém (operador, laranja, testa-de-ferro)?

5.Quais as técnicas utilizadas para a lavagem?

6. Qual o destino do dinheiro/ativos?



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Depósitos Estruturados

Smurfing



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Smurfing

http://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_1/LAVAGEM%20-%20Beira%20Mar.wmv



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Laranjas



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http://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_1/v%C3%ADdeo%20opera%C3%A7%C3%A3o%20albergue%20editado.avi



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Cruzamento de Dados: BACEN X PREFEITURA

474 Albergados

CASA DE CÂMBIO OU DTVM.VALOR DAS VENDAS PARA

ALBERGADOS (US$)

DTVM 01 3.424.583,21

C ASA DE C ÂMBIO 02 558.087,69

DTVM 03 3.623.909,95

C ASA DE C ÂMBIO 04 1.280.142,00

DTVM 05 1.772.632,02

TOTAL 10.685.226,36



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Operação Paraíso Fiscal

http://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_1/Opera%C3%A7%C3%A3o%20Para%C3%ADso%20Fiscal%20-%20YouTube.rv

http://localhost/Volumes/DO%20ALEX%202/PNLD%20_%20FORTALEZA/Opera%C3%A7%C3%A3o%20Para%C3%ADso%20Fiscal%20-%20YouTube.rv

http://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_1/Opera%C3%A7%C3%A3o%20Para%C3%ADso%20Fiscal%20-%20YouTube.rv




Uma das maiores apreensões de dinheiro em ESPÉCIE nahistória do combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro.

Corrupção e lavagem

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R$ 12.900.000,00

http://localhost/Volumes/DO%20ALEX%202/PNLD%20_%20FORTALEZA/Opera%C3%A7%C3%A3o%20Para%C3%ADso%20Fiscal%20-%20YouTube.rv










http://localhost/var/www/apps/conversion/tmp/scratch_1/Armario%202.VOB








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Ocultação Dentro de Estruturas Empresariais – MESCLA

Vantagem para o criminoso:

① Grande flutuação de saldo da conta de uma PJ tende a sermenos suspeita.

② Lavador gerencia a introdução e retirada dos recursosilícitos.

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mailto:[email protected]

mailto:[email protected]

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