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Destaques de aspectos evolutivos e de experiências do portfolio de projetos executados no Brasil pelo Fundo
Multilateral de Investimentos - FUMIN do Banco Interamericano de Desenvolvimento-BID. 1993-2012
Proponente: Eduardo A. Cadavid G.
Carteira do CREA: 1.388/D de 03/01/85
Brasília - DF
19 de set de 2013
2
Documento preliminar para início de discussão: pré-proposta
Sumário
1 INTRODUÇÃO ................................................................................................................................ 2
2 DESENVOLVIMENTO ................................................................................................................... 4
2.1 Sínteses Histórica e de aspectos da evolução do portfolio de projetos do BID no Brasil.......... 5
2.2 Problemas a solucionar, desafios a vencer e oportunidades a aproveitar .................................. 6
2.4 Aspectos conceituais e metodológicos ....................................................................................... 9
2.5 Resultados Esperados e Apresentados ..................................................................................... 14
2.6 Cronogramas ............................................................................................................................ 15
2.7 Arranjos Técnicos, de Equipes (...) .......................................................................................... 15
2.8 Apresentação de Resultados e Processos de Difusão ............................................................... 15
3 RECOMENDAÇÕES E CONCLUSÃO ........................................................................................ 15
REFERÊNCIAS ................................................................................................................................. 16
1 INTRODUÇÃO
3
Destaques de aspectos evolutivos e de experiências do portfolio de projetos executados no Brasil pelo Fundo Multilateral de Investimentos - FUMIN do Banco Interamericano de
Desenvolvimento-BID. 1993-2012
O Fundo Multilateral de Investimentos, - FUMIN, segundo o BID (2013a), “é o principal
fornecedor de assistência técnica para o setor privado na América Latina e no Caribe e, também, um
dos maiores investidores da região em micro finanças e fundos de capital de risco para pequenas
empresas”.
É nesse contexto que o FUMIN, como sendo um fundo autônomo administrado pelo BID que
promove o crescimento do setor privado e o desenvolvimento das pequenas empresas na região
(BID, 2013b), ao atuar em estreitas parcerias com organizações locais, regionais e internacionais,
passa a ser instrumento de financiamento, - sem o fornecimento direto desse recurso para micro e
pequenas empresas (acesso ao financiamento e com operações, sobretudo, por meio de doações), e
de execução, - mediante serviços de consultorias e subsídios, garantias, capital e quase-capital para
associações comerciais, organizações não governamentais, fundações, órgãos do setor público como
os que se orientam para beneficiar os pobres, seus negócios, atividades rurais e famílias (é neste
campo, o de assessoria que se destaca o Programa de Empreendedorismo Social) e instituições
financeiras de empresas (BID, 2013a).
É também, nessa conjuntura, que se insere a missão institucional da FUMIN, - a de
experimentação, pioneirismo e modelo de suporte de riscos no sucesso de micros e pequenas
empresas, ao consultar sua história, evolução e o meio para, quando necessário e pertinente,
atualizar suas ações (diagnósticas) e atividades e estratégia para o futuro (prognósticas) ao agir
como com um laboratório de desenvolvimento, no que tange ao suporte de atividades
consubstanciadas em projetos. Procura-se que esse instrumento de planejamento, - o projeto, seja
cada vez mais eficiente na alocação de recursos, eficaz em soluções que gera e com impactos
mínimos e toleráveis, - externalidades negativas.
Com base em análises gerais e orientadas do portfólio de projetos e de levantamentos de
dados primários junto aos clientes alvos diretos, complementados por pesquisas documentais, que
se buscam re-contextualizar experiências e lições; evidenciar incertezas de impactos negativos e a
necessidade de reduzi-las sempre e, quanto possível, trata-las em ambientes de riscos conhecidos e
toleráveis por envolvidos – afetados pelos projetos; e, em especial, relatar os resultados encontrados
em projetos emblemáticos que permitam aprimorar o desenvolvimento de micros, pequenas e
medias empresas, - MPME objetos do FUMIN, mediante o fornecimento de assistência técnica e
produtos de investimento.
Nos 47 anos de operações do BID no Brasil aprovou 324 empréstimos num total de US$28
bilhões (o maior mutuário da instituição e emparelhado com a Argentina na posição de maior
acionista entre os países em desenvolvimento cada um tem 10,75% do capital e poder de voto ).
Os principais setores que se beneficiaram desses empréstimos foram: indústria, turismo,
ciência e tecnologia, transporte e comunicações, saúde e saneamento, investimento social e
microempresa, energia, reforma de políticas e modernização do setor público (BID 2013b).
Projetos de uma carteira ativa de 51 fundos dos quais 86,2% se encontravam em
funcionamento em 2012. Fundos que forneciam capitais a mais de 350 pequenas empresas
individuais, gerando mais de US$1,0 bilhão em receitas e com a criação de mais de 28,0 mil postos
de trabalhos. Projetos que contribuíram, com conhecimentos específicos, na melhoria da
competitividade de MPMEs em um amplo campo de áreas incluindo mercados financeiros,
infraestrutura, desenvolvimento de capacidades dos trabalhadores, financiamento, integração
4
Documento preliminar para início de discussão: pré-proposta
produtiva, desenvolvimento tecnológico, energias limpas, responsabilidade social corporativa, clima
de negócios, governança corporativa e capital de risco, entre outros.
Esta síntese introdutória é suficiente para relevar a importância e pertinência de aspectos
evolutivos e de experiências com o portfolio de projetos executados, neste caso, no Brasil, pelo
FUMIN; relatos de evoluções e experiências, como insumos, na elaboração de outros documentos
de orientação de políticas do BID.
O documento, baseado em pesquisa documental, está composto das seguintes partes:
a) Introdução.
b) Desenvolvimento com supostos pontos iniciais, na forma de problemas e oportunidades, a
serem considerados para as especificações de objetivos, meios ou recursos para alcançá-los,
aspectos METODOLÓGICOS com desdobramentos e exemplificações em fases de
levantamento de dados (planos amostrais por sub-estratos ou áreas específicas dos projetos;
elaboração e testes-adequações de formulários – questionários; preparações – agendas de
visitas e entrevistas; etc.) primários e secundários; sistemas de pré-tratamento e
armazenamento, tratamentos estatísticos qualitativo-quantitativos de dados, inferências de
análises e complementações; e divulgação conforme orientações preliminares dos termos de
referência.
c) Conclusões e recomendação com destaques de aspectos que, em cada área ou tema, possam
ser objetos de replicabilidade, com as devidas considerações ou ajustes, conforme sejam;
valorizações e exemplificações de assuntos como os de pioneirismo e empreendedorismo;
indicadores de efeitos como externalidades positivas e negativas atribuídas aos resultados dos
projetos implantados.
d) Referências.
Apêndices e Anexos como complementos e/ou desdobramentos de aspectos importantes
apresentados no texto.
É claro e assim deve ser entendido pela contratante, que qualquer ação, atividade ou estratégia
proposta, no lastro de uma consultoria, deve ser um resultado a combinar entre as partes
interessadas e que será compromissado, já no início, em um plano de trabalho com os
correspondentes cronogramas e arranjos de recursos e parcerias. Neste sentido, o que segue não
corresponde a esse fato, a um plano de ações combinadas, mas apenas se trata de uma intenção sem
o necessário conhecimento (na atualidade e no curto prazo de três dias) do proponente nem a
imprescindível consistência de o que, por que e como fazer no âmbito de uma consultoria..., é
somente um ponto de reflexão, ainda no extramuros do FUMIN.
2 DESENVOLVIMENTO
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Destaques de aspectos evolutivos e de experiências do portfolio de projetos executados no Brasil pelo Fundo Multilateral de Investimentos - FUMIN do Banco Interamericano de
Desenvolvimento-BID. 1993-2012
2.1 Sínteses Histórica e de aspectos da evolução do portfolio de projetos do BID no Brasil
O Brasil é um dos países membros fundadores do
BID que, desde 1961 (desde a criação do Banco, em
1959) e com empréstimos de US$40 bilhões, assim como
com garantias aprovadas pelo Banco, ajudaram a custear
planos com valores que alcançaram os US$ 106,0
aplicados em áreas relevantes como as de infraestrutura
em transporte, comunicação e energia, expansão de
escolas e hospitais, saneamento básico e meio ambiente,
fortalecimento institucional, - reforma e modernização do
Estado e redução da pobreza (Figura 1; fonte: BID no
Brasil, 2013). Nesse amplo leque, o Banco ressalta a
importância de se promover a implementação de
reformas institucionais que aumentem a eficácia e
ampliem o alcance de benefícios junto à população
necessitada, além de assistir em políticas e projetos de
inclusão social.
Projetos que foram elaborados e conduzidos em
estreitas parcerias com todos os níveis de governo, a
sociedade civil e o setor privado, portanto, auscultando e
internalizando, nesse instrumento de planejamento, desejos e possibilidades de desenvolvimento de
micros, pequenas e medias empresa em mais de 1.700 projetos durante 1993-2012.
Oportuno mencionar que na análise e execução de 158 projetos aprovados desde o início do
FUMIN como parte do grupo do BID que apoia o desenvolvimento no Brasil com investimentos
totais de US$ 250,0 milhões (40,0% como investimento direto e 60,0% como alavancagem de
contrapartidas) desde antes do ano 2000, há consideráveis e valiosas lições e experiências de
“projetos mais emblemáticos”.
São lições e análise de impactos sistêmicos alcançados ao longo do período 1993-2012 que
deverão servir de base para caracterizar, vale dizer, para evidenciar particularidades em contextos
delimitados no tempo e espaço, porém com possibilidades de se constituírem “estudos de casos” ou
“projetos pilotos”, na conceituação da missão institucional, ao se contextualizar resultados com
potencialidades para identificar principais eixos de atuação nos quais o FUMIN deverá se
concentrar nos próximos 10 anos, conforme a sua missão e visão de futuro.
São eixos que, além de incorporarem tais lições e experiências de processos evolutivos do
portfólio de projetos do Banco, deverão auscultar as necessidades quem impulsionam um novo
processo de crescimento econômico, social e ambiental inclusivo e sustentável; inclusivo financeiro
para que a população acesse serviços financeiros adequados às suas necessidades e possibilidades.
Processo a substituir modelos, a se conformar às novas realidades e desafios e como fator
catalizador de desenvolvimento; processos com grandes desafios presentes e por vir.
É para apoiar ou fortalecer o encontro com esse processo em transição de uma cultura
modelar de crescimento para procedimentos de negociações, de integração de objetivos e interesses,
de conhecimento e respeito dos “stochholder” (...) que a presente consultoria deverá orientar todos
6
Documento preliminar para início de discussão: pré-proposta
os seus esforços, recursos e atividades para bem atende-los. A condição necessária para planejar e
executar o trabalho da consultoria é CONHECER A REALIDADE e discutir – acordar com os
envolvidos – interessados propostas de o que fazer; para quem fazer? por que fazer? e como fazer
no âmbito de uma consultoria, ao atender uma necessidade, satisfazer um cliente (...), sempre com
foco na preparação de ações desenvolvidas com eficiência para alcançar os resultados esperados
com eficácia e se ter a necessária consistência com a relevância e oportunidade do que se faz.
2.2 Problemas a solucionar, desafios a vencer e oportunidades a aproveitar
A dinâmica da economia em contextos como os da globalização e os acelerados ajustes ou
mudanças de atores e cenários em ambientes de incertezas impõem periódicos acertos não apenas
para acompanhar tais ajustes, mudanças e posicionamentos, mas para agir na determinação de
rumos e fortalecer posições conquistadas no lastro de 20 anos de serviços.
É nesse contexto que a próxima Assembleia de Governadores do BID a se reunir em março de
2014 no Brasil, formada por líderes econômicos dos seus 48 países membros, estarão discutindo as
necessidades de desenvolvimento da América Latina e do Caribe e, dentro dessas demandas
potenciais, quais são resultados de projetos emblemáticos, concluídos e em andamento, do FUMIN,
que possam ser considerados para, conforme ajustes ou adequações às novas realidades, garantir a
continuidade e o aprimoramento dos resultados das intervenções exitosas do FUMIN.
Ao interpretar propósitos de lideres dessa Assembleia, complementando-os com outros dados
de pesquisas documentais pertinentes, podem-se indicar como problemas a solucionar, desafios a
vencer e oportunidades a aproveitar, os seguintes:
a) Não se tem um documento síntese de diagnósticos de projetos emblemáticos por setores ou
escalas que permitam avaliar os desempenhos da eficiência na aplicação de recursos
financeiros, a eficácia nos resultados alcançados, a sustentabilidade da aplicação de recursos e
de resultados e a consistência com políticas públicas e tendências como as de
responsabilização em vários níveis de organizações – administrações públicas e privadas.
b) Há certas preocupações, reais ou aparentes, com perdas de competitividade do Banco ou com
a defasagem de ações e estratégias diante a dinâmica da economia em contextos globalizados.
Essas preocupações e algumas ações em foco destacam ações que procuram mais efetividade
no resultado do projeto: acompanhar esse instrumento com ações essenciais como as de
assistência técnica e difusão de resultados mediante a execução de operações e o
fortalecimento da capacidade técnica e de gestão e planejamento de projetos nos órgãos
responsáveis e nas contrapartes locais e regionais.
Deve-se observar que a preparação de projetos com facilidades de difusão de resultados
pressupõe, além da consistência desses resultados ao encontro facilitado de adoções de
soluções viáveis para o maior número de clientes, interpretar complexos desafios
organizacionais, estruturais e de desenvolvimento; desafios como entender, pelas suas causas
dominantes, os altos e crescentes índices de criminalidade infanto-juvenil, prostituição,
desemprego e baixo desempenho educacional; de corrupção e ineficiência de administradores
e de políticas públicas que solicitam financiamentos para planos e programas de contramão do
desenvolvimento (...); de poluição de fontes de recursos naturais e devastação de reservas e
ciclos desses recursos, entre muitos outros.
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Destaques de aspectos evolutivos e de experiências do portfolio de projetos executados no Brasil pelo Fundo Multilateral de Investimentos - FUMIN do Banco Interamericano de
Desenvolvimento-BID. 1993-2012
c) Ajustes – adequações em estruturas e organizações públicas e privadas colocam novas regras,
diretrizes, princípios, elementos-variáveis e condicionantes ao desenvolvimento que os novos
projetos de financiamentos devem incorporar seja em seus processos, sejas nos resultados
esperados; é o caso do aprimoramento de legislações ambientais e de programas de inclusão
social; apesar de já se ter a motivação para enfatizar o “marco de resultados” baseado em
cinco prioridades institucionais do Banco, é preciso de estudos para fundamentar essa
inclusão.
d) Os novos projetos de investimentos para o desenvolvimento devem, além de buscar e manter
uma maior aproximação com todos os envolvidos – afetados por esse instrumento, incluir
mais e melhores indicadores quantitativos, qualitativos e de eficiência em planos de negócios
dos departamentos operacionais e não operacionais; indicadores técnicos e operacionais
explícitos no próprio projeto, para acompanhar – monitorar todas as fases de elaboração e
implementação desse instrumento: maior documentação e contextualização do projeto para
avaliar desempenhos e comunica-los, com oportunidades, aos interessados.
e) Reduzir altos níveis de incertezas que dominam determinados setores na estruturação de um
projeto: incertezas de mercados e, em especial, em intervenções humanas no meio ambiente
sem o necessário conhecimento desse meio nem a estreita relação determinante do ambiente
em certos projetos.
Com propósito de visualização e relacionamento do problema com as outras fases do projeto
se apresenta na Figura 2 aspectos exemplificados que deverão nortear as ações e estratégias da
consultoria.
2.3 Objetivos: atendimento às necessidades e preparação para superar desafios e aproveitar
oportunidades
A definição – caracterização delimitada no tempo e espaço, clara com objetividade na
realidade auscultada e especificada pelas causas principais de um problema ou perda de uma
oportunidade é fundamental para não apenas definir os processos que seguem na desenvolução de
um trabalho que se planeja em um projeto, mas para acenar como devem ser esses processos ao
estabelecer estreita e direta relação lógica dessas fases.
O que se sintetiza na Figura 2 poderá estar longe do que, de fato, pretende-se atender,
resolver, superar, aproveitar (...) como fruto de uma análise geral do portfolio de projetos no Brasil
e da descrição de resultados encontrados durante essa análise pela consultoria.
Entretanto, é suficiente para ilustrar a lógica, sequência e heurística das fases de um projeto;
de um instrumento que dessa forma se simplifica e direciona com fidelidade, facilidade,
imparcialidade e precisão. São, entre outras, características como as de consistência e vigor ao
instrumento, com maiores possibilidades de se integrar a outros, como os de educação, tecnologia
(...) em programa de desenvolvimento sustentável de um local: é a parte que ao FUMIN / BID
corresponde. Observe-se que tais características auxiliam a definição de oportunidade, conveniência
e especificidade do instrumento (o projeto) em um plano ou programa.
Quando se define como objetivo geral “realizar um estudo sobre os projetos mais
emblemáticos deste Fundo no Brasil e identificar os impactos sistêmicos alcançados ao longo dos
últimos 20 anos” se está enfatizando o meio que esconde um propósito maior: um objetivo geral que
poderia ser “servir de base [os resultados: as recomendações sugeridas] para identificar
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Documento preliminar para início de discussão: pré-proposta
[caracterizar] os principais eixos de atuação nos quais o FUMIN deverá se concentrar nos próximos
10 anos [2014-2015] de acordo com o documento de Visão do FUMIN apresentado ao Conselho de
Administração do Fundo em maio de 2013.
No documento do Conselho com a visão do FUMIN se solicitam adequações conforme
acusam lições e experiências diagnósticas de projetos emblemáticos e ajustes no portfólio conforme
tendências de necessidades de desenvolvimento no Brasil (...).
Deverá ser a consistência do que se proporá e desenvolverá em futuros projetos ao encontro
do atendimento de necessidades esperadas com determinadas características como, repetindo, as de
eficiência na aplicação de recursos ao investir; eficácia no resultado esperado pelos benefícios
auferidos no clientes alvos do projeto; comprometimento e responsabilidade com os agentes e
cenários compreendidos afetados pelas ações e consequências do projeto; sinergia com planos e
programas locais para o desenvolvimento integral.
Na Figura 3, ao indicar com facilidade o desdobramento que se acena na Figura 2, têm-se as
correspondentes (dual) ações que mostram, ao final de suas implementações, o atendimento às
necessidades com as “melhores” soluções para o cliente dado que este sujeito foi devidamente
consultado – ouvido e atendido pelo projeto; o equacionamento dos desafios em cenários com
fatores (agentes) portadores de mudanças (agentes e meios com probabilidades altas dentro de
riscos calculados e assumidos para definir a escolha do melhor cenário); e o “melhor”
aproveitamento de oportunidades.
Causa 1: Não estão sendo aproveitadas
lições e experiências / proj. emblemáticos
Causa 2: Sinais de desintegração e de
incoerências de projetos com políticas
Causa 1: Abordagens merológicas ao se
definirem: preparação, aprovação,
execução e avaliação dos projetos
Causa 2: “Simplismos” e pressupostos
em bases insustentáveis de incertezas
diante uma realidade dinâmica (...)
Falta de diagnósticos-prognósticos baseados em estudos criteriosos de
projetos emblemáticos e em prospecções capazes de captar e (...)
Escassa integração do instrumento financiamento para o crescimento
com outros básicos como os de educação, assistência, tecnologia (...)
Necessidades
a atender;
desafios a
superar;
oportunidades
a aproveitar
Figura 2 Exemplos de possíveis pontos de partida no trabalho de uma consultoria para gerar uma
publicação que “conte a historia” e descreva falhas em resultados alcançados com os projetos
executados no Brasil pelo FUMIN/BID durante o 1993-2012.
Síntese histórica de projetos e destaque de
ações para confirmar perdas de oportunidades:
Síntese histórica de projetos e destaque
de ações para descrever-caracterizar as: Síntese histórica de projetos e destaque de
ações com omissões básicas na intenção de:
Síntese histórica de projetos e destaque
de ações desintegradas e inconsistentes:
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Destaques de aspectos evolutivos e de experiências do portfolio de projetos executados no Brasil pelo Fundo Multilateral de Investimentos - FUMIN do Banco Interamericano de
Desenvolvimento-BID. 1993-2012
Alguns aspectos, dentro de objetivos propostos no trabalho da consultoria e com base na
referência ilustrativa proposta, são destacados diante limitações e impedimentos para atender
plenamente ao crescimento de uma demanda de projetos de investimentos das MPMEs.
Um desses ordenadores é um conjunto de indicadores que permitam estabelecer escalas de
prioridades para o atendimento às necessidades
Propositadamente se omitem aspectos essenciais como os de especificações de hipóteses para
definir possíveis caminhos ou soluções a contextualizar de experiências “bem” sucedidas em outros
locais e períodos de tempo, com possibilidades de adotar – adequar para outros locais.
Omitem-se, também, os meios (recursos, estratégias etc.) necessários para alcançar os
objetivos dentro de prazos e outras especificações que seguem a formalização de uma proposta de
trabalho.
2.4 Aspectos conceituais e metodológicos
Efeito 1: Aproveitar, ao contextualizar,
lições e experiências / proj. emblemáticos
Efeito 2: Indicações de integração e de
coerências de projetos com políticas
Efeito 1: Abordagens sistêmicas ao se
definirem: preparação, aprovação,
execução e avaliação de um projeto
Efeito 2: Simples e pressupostos em
bases sustentáveis de riscos diante de
uma realidade dinâmica, complexa (...)
Diagnósticos-prognósticos baseados em estudos criteriosos de projetos
emblemáticos e em prospecções capazes de captar (...)
Procurar a integração do financiamento para o crescimento com outros
básicos como os de educação, assistência, tecnologia (...)
Atendimento
priorizável às
necessidades;
superação aos
desafios;
oportunidades
aproveitadas
Figura 3 Exemplos de prováveis objetivos gerais no trabalho de uma consultoria para gerar uma
publicação que “conte a historia” e descreva como superar falhas em resultados esperados de novos
projetos em ambientes dinâmicos (...) a serem executados no Brasil pelo FUMIN/BID em 2014-2024.
Quadro síntese histórica de projetos emblemáticos acenando com novas oportunidades:
Síntese histórica de projetos e destaque
de ações para descrever-caracterizar as: Síntese histórica de projetos e destaque de
ações com omissões básicas na intenção de:
Síntese histórica de projetos e destaque
de ações desintegradas e inconsistentes:
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Documento preliminar para início de discussão: pré-proposta
É a fase seguinte que deverá responder o como fazer e escolher critérios, procedimentos e
conceito para sustentar esse fazer.
Na parte conceitual apenas se menciona, neste documento preliminar, o de avaliação: um ato
que instrumentaliza o conhecer, o compreender, o orientar e o aperfeiçoar ações que foram adotadas
e que que são objetos de análises. Portanto, avaliação pode ser entendida, segundo Bellini (2000)
como “um processo sistemático de análise de uma atividade, fatos ou coisas que permite
compreender, de forma contextualizada, todas as suas dimensões, com vistas a estimular seu
aperfeiçoamento”. Avaliações, tais como:
a) efetividade: medida de impacto e do nível de alcance de objetivos;
b) eficácia: exame da relação entre os objetivos e instrumentos - recursos utilizados, com os
resultados alcançados em um projeto;
c) eficiência: exame da relação entre o esforço empregado na implementação e os resultados
obtidos de um projeto, com duas possíveis perspectivas: quanto à quantidade do resultado
gerado ao racionalizar custos e quanto aos recursos; um conceito vinculado à análise
financeira e à produtividade;
d) impacto: revela o desempenho de ações propostas – desenvolvidas no projeto; é também o
exame da relação entre o esforço empregado na implementação e os resultados obtidos, mas
se diferencia da efetividade por ser mais ampla e complexa; a avaliação de impacto é uma
ferramenta importante para os projetos preparados e direcionados para a redução da pobreza.
A metodologia é uma fase do projeto destacada nos Termos de Referência tanto no escopo do
trabalho ao indicar fontes de dados (Leitura de documentos de projetos e Documentos de Referência
do FUMIN: Entre 80 e 100 Memorandos de Doadores; Entre 80 e 100 Avaliações finais de projetos.
Número de projetos aprovados; Volume de recursos aplicados; Volume de contrapartida
alavancado; Localização dos projetos executados, etc.), como nas atividades a desenvolver
(Elaboração de Plano de Trabalho para aprovação dos especialistas FUMIN incluindo:
Detalhamento metodológico; Definição das principais perguntas a serem respondidas; Agenda de
visitas; Agenda de entrevistas etc.).
Conforme consta em “Esclarecimentos sobre o processo seletivo para contratação de
consultor” feito pelo FUMIN, “serão disponibilizados ao consultor [escolhido] os documentos de
projetos necessários para entendimento e análise dos diversos projetos, porém não será possível
realizar uma avaliação técnica completa visto que muitos projetos sequer foram desenhados de
forma a fornecer dados precisos de amostragem, grupo controle ou lista de beneficiários finais”.
O próprio Plano de Trabalho (escopa do trabalho) está condicionado à disponibilização de
documentos pelo FUMIN e aos acordos conveniados entre as partes interessada; acordos em que se
definem a natureza dos dados qualitativos e quantitativos, as fontes secundárias, dos procedimentos
e técnicas de síntese e análises (abordagens, extensão, profundidade etc.), as formas descritivas e
analíticas de apresentação, entre outros aspectos.
A resposta de o como fazer deverá ligar o item 2.2 – “Problemas a solucionar, desafios a
vencer e oportunidades a aproveitar” com o item 2.3 - “Objetivos: atendimento às necessidades e
preparação para superar desafios e aproveitar oportunidades” tendo como orientações as hipóteses
de trabalho (neste caso, propositadamente omitidas) e como condicionantes, diretrizes, limitações
de recursos e especificações técnicas de resultados esperados pela da contratante aceitos pelo
contratado.
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Destaques de aspectos evolutivos e de experiências do portfolio de projetos executados no Brasil pelo Fundo Multilateral de Investimentos - FUMIN do Banco Interamericano de
Desenvolvimento-BID. 1993-2012
A primeira tarefa a realizar poderá ser:
Leitura de documentos de projetos e Documentos de Referência do FUMIN: Entre
80 e 100 Memorandos de Doadores. Entre 80 e 100 Avaliações finais de projetos.
Número de projetos aprovados. Volume de recursos aplicados. Volume de
contrapartida alavancado. Localização dos projetos executados etc.
É o primeiro contato formal do contratado com a realidade na qual se definem, conforme
sejam os problemas a tratar, os objetivos a alcançar e os recursos disponíveis a utilizar em cada
caso, classificações temáticas de projetos concluídos como, por exemplo, aqueles que, em tese,
contribuíram, com conhecimentos específicos, na melhoria da competitividade de MPMEs em um
amplo campo de áreas compreendendo como os de mercados financeiros, infraestrutura,
desenvolvimento de capacidades dos trabalhadores, financiamento, integração produtiva,
desenvolvimento tecnológico, energias limpas, responsabilidade social corporativa, clima de
negócios, governança corporativa e capital de risco, entre outros conjuntos de projetos sociais,
econômicos, ambientais (...).
As classificações, dessa forma proposta, poderão ser por tamanho ou volume de recursos
aplicados, períodos de tempo (duração ou tempos no lapso durante os 20 anos), locais ou regiões e
natureza do empreendimento objeto de financiamento.
Em cada caso se estabelecem indicadores, critérios técnicos e referências para pautar a
avaliação e classificação de cada documento em seu correspondente grupo.
a) Período de implantação do projeto; a natureza dos dados levantados; procedimentos como os
de amostragem (representatividade, relevância de variáveis no atributo em foco, locais
amostrados: critérios). Os tipos de dados utilizados se 1º. ou 2º; qualitativos e quantitativos
integração, suficiência em função de objetivos propostos de recursos solicitados e utilizados;
representatividade para fins de inferência na população etc.; As fontes de pesquisas
documentais efetivamente consultadas com citações no texto e referências: pertinência,
credibilidade, coerência de menções com o texto.
b) A composição e qualificação da equipe elencada no projeto e dos recursos utilizados:
Coordenação, competências e experiências no assunto tratado; alocação de tempo (de
recursos...) necessária,...
c) As definições (clareza, detalhamento, pertinência etc.) de problemas, meios-recursos e
objetivos abordados no projeto. Tipos de ilustrações: mapas figuras, tabelas, quadros etc.:
clareza do destaque do que é relevante.
d) Aspectos metodológicos utilizados: atualidade e pertinência da modernidade tecnológico na
coleta, tratamento e inferências, teste-adequabilidade de técnicas e métodos ou pertinência ao
caso em que foram aplicadas as técnicas, tecnologias etc.
e) Coerência entre partes que devem compor um projeto, com destaque para cronogramas –
orçamentos e resultados apresentados.
f) Os processos e resultados apresentados em cada documento avaliado na perspectiva de
QUALIDADE, APLICABILIDADE, LEGITIMIDADE, IMPESSOALIDADE, EFICIÊNCIA
etc. CONTRIBUIREM NO DOMÍNIO DO CONHECIEMNTO correspondente.
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Documento preliminar para início de discussão: pré-proposta
g) Ordenamento dos documentos optando-se pelo quartil superior para definir lições e
experiências replicáveis, prévias adequações ou ajustes que se façam necessários; do quartil
inferior serão destacados erros, omissões, desvios, ineficiências (...) que serão objetos de
avaliações para, após contextualizações, apreender e corrigir, reduzindo-os ou eliminando-os
para as novas formulações de projetos: esse é o sentido de laboratórios que o FUMIN
alimenta para a melhoria continua.
Esta primeira etapa deverá proporcionar uma visão da realidade e auxiliar a definição de
Fatores Críticos De Sucesso – FCS nas séries de etapas de um projeto, isto é, de condições ou
variáveis que, ao não serem devidamente caracterizadas, tratadas e gerenciadas, poderão causar
impactos significativos sobre o sucesso de uma empresa, setor ou atividade alvo de financiamento
pelo projeto, considerando seu ambiente e agente de atuação na preparação (consistência com as
estratégias e programas no local), aprovação (contrato de empréstimo etc.), implementação ou
execução e informe (adoção de recomendações e efeitos do projeto: resultados=eficácia no
desenvolvimento) do projeto.
Ao longo do ciclo do projeto acima indicado, na sistemática do BID, geram-se documentos
inerentes ao projeto que podem ser valiosas fontes de dados no monitoramento e avaliação do
projeto; serão, portanto, fontes de dados da consultoria.
Os FCS, considerados no instrumento de planejamento, poderão se direcionar para estratégias
setoriais adotadas pelo BID em 2012; estratégias como: Política social para produtividade;
Integração global e regional; Instituições para crescimento e produtividade; Mudança climática e
energia sustentável, entre outras.
Este primeiro e decisivo contato do contratado com a realidade e ambiente do FUMIN – BID
deverá contribuir para formar uma base de dados e informações sobre a qual pautar atividades e
estratégias como identificação de lagunas ou deficiências de dados e definição de fontes de
informação de diferentes níveis, setores, dimensões e estratégias.
Níveis com os de abrangências, intensidade de uso tecnológico e de capital e detalhamentos
técnicos dos projetos concluídos e analisados.
Setores como os públicos (projetos com garantias do Poder Público, - soberanas) e privados
(sem essas garantias como em empréstimos ao setor privado as empresas público-privadas e as de
oportunidades para a maioria) de MPMEs.
Dimensões como as sociais, econômicas e ambientais, entre outras.
Estratégias como as de amostragens, entrevistas com as partes interessadas e visitas de campo,
quando necessárias.
Uma das fontes de dados primários a destacar neste documento preliminar é a entrevista com
base num questionários previamente preparado e testado a ser aplicado em amostras estatísticas de
potenciais entrevistados em diversos níveis, estratos ou sub-amostras da população, tais como:
a) Nível de projeto concluído ou em fase de conclusão: documentos do projeto, relatórios de
execução do projeto, avaliações finais, revisões de avaliações finais e relatórios de visitas de
monitoramento e de avaliações-ajustes técnicos originados pelos projetos.
b) Nível local (p.ex., municípios), regional (p.ex. Estados) e do País, previamente agendadas e
com informações acerca dos propósitos dos dados que se esperam obter; podem ser agências
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Destaques de aspectos evolutivos e de experiências do portfolio de projetos executados no Brasil pelo Fundo Multilateral de Investimentos - FUMIN do Banco Interamericano de
Desenvolvimento-BID. 1993-2012
locais, regionais (...) de desenvolvimento; planos e programas com as prioridades e estratégias
que se relacionem diretamente com as atividades financiadas pelo BID.
c) Entrevistas com os “stakeholders” das atividades compreendidas pelo projeto como agentes –
beneficiários diretos e indiretos; dirigentes de associações de classes de trabalhadores,
cooperativas, de transformação, de organização etc.; organizações da sociedade civil;
representantes acadêmicos, ONGs; e agências prestadoras de serviços como os de assistência
técnica, informações de mercados etc.
A seguir se ilustram tipos de questões e formas gabaritadas na aplicação de um questionário
para obtenção de dados primários. O interessado poderá consultar o Apêndice A: Metodologia:
dado, informação, variável e questionário, obtido de Garcia (2008).
Os procedimentos adotados no projeto (...) foram claros, simples, precisos e explicativos?
Caso discordar fortemente, que recomendações pode sugerir para melhorar o projeto em seus procedimentos?
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Os resultados alcançados com a implantação do projeto (...) foram satisfatórios e atenderam as suas expectativas?
Caso não satisfeito, que recomendações pode sugerir para melhorar resultados de projeto semelhantes?
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Para outros potenciais informantes como, por exemplo, empresas públicas com planos e
programas de desenvolvimento no local ou região, os questionários, igualmente devidamente
preparados e testados, poderão identificar fases do projeto como as de identificação, preparação,
implantação e análise buscando conformidades ou aderências às políticas de desenvolvimento.
Procura-se, nestes questionários, o nível de integração – participação do projeto do BID nos planos
locais ou setoriais; as contribuições efetivas, - benefícios do projeto em aspectos como
conveniência, oportunidade, complementariedade e aplicabilidade financeira; os impactos e
reponsabilidades de mutuários; as externalidades e até possíveis passivos. Esperam-se, deste grupo
de informantes, sugestões que possam agregar valor às lições e experiências do portfólio de projetos
do Banco no Brasil.
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Documento preliminar para início de discussão: pré-proposta
Com uma base de dados “consistida” e robusta o necessário para contar a história e descrever
possíveis melhorias em novos projetos se busca, a seguir, como armazenar e gerir essa base a ser
complementada com pesquisa documental.
Essa base de dados deverá ser objeto de síntese e análise para evidenciar relações e efeitos
portadores de futuros quando a ela se incorporam elementos de tendências. É a parte da
metodologia que trata de procedimentos, técnicas, métodos e modelos estatísticos, matemáticos, de
simulação, de riscos etc. Propositadamente se omite esta parte deste documento preliminar, porém
mencionam-se alguns desses elementos no exemplo ilustrativo sintetizado na Figura 1 ao responder
o como fazer, na Figura 4.
Omitem-se propositadamente, também, os aspectos básicos do levantamento do “estado da
arte” em projetos de financiamento do BID em América Latina e o Caribe. As lições e “estudo de
casos” poderão acrescentar informações valiosas ao contar a história e destacar aspectos de projetos
emblemáticos.
2.5 Resultados Esperados e Apresentados
Meio 1: Teoria de atributos e análise de
sensibilidade
Meio 2: Descritores e indicadores na
integração de partes de projeto protótipo
Meio 1: Teoria de sistemas e
montagens de protótipos prospectivos... Meio 2: Identificação de incertezas e
redução a riscos: teoria aplicada (...)
Métodos descritivos e analítico-prospectivos aplicados em dados
qualitativo-quantitativos de projetos emblemáticos para (...)
Estimadores de relações causais e correlacionais que possibilitem
quantificar a integração do financiamento com o crescimento (...)
Lições
sintetizadas em
matrizes de
indicadores
para auxiliar os
planos e
gestões dentro
da visão de
futuro (...)
Figura 4 Exemplos de prováveis escolhas de procedimentos, técnicas e métodos para a obtenção de
dados, avaliação de consistência e síntese e análises – inferências a utilizar para gerar uma publicação
que “conte a historia” e descreva como aprimorar processos e resultados esperados de novos projetos
em ambientes dinâmicos (...) a serem executados no Brasil pelo FUMIN/BID em 2014-2024.
Procedimentos e técnicas aplicados à pesquisa
histórica (GARCIA, 2008):
Síntese histórica de projetos e destaque de ações para descrever-caracterizar as:
Síntese histórica de projetos e destaque de ações com omissões básicas na intenção de:
Síntese histórica de projetos e destaque
de ações desintegradas e inconsistentes:
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Destaques de aspectos evolutivos e de experiências do portfolio de projetos executados no Brasil pelo Fundo Multilateral de Investimentos - FUMIN do Banco Interamericano de
Desenvolvimento-BID. 1993-2012
Conforme seja o Plano de Trabalho e de acordo com a síntese de intenções propostas neste
documento, espera-se elaborar uma publicação, dentro de moldes de sistematização, normalização e
cientificismo adequados, que inclua apresentações e ilustrações de aspectos metodológicos em suas
diversas contornos (conceituais, de procedimentos, técnicas, metodológicas etc.), assim como os
estudos avaliativos de resultados alcançados pelos projetos no Brasil com os destaques solicitados
de:
a) Replicabilidade, em função de representação fiel de fatos e ambientes tratados pelo método
científico;
b) Pioneirismo na Intervenção, pela forma original com que, através de projetos de
investimentos, desvendam-se oportunidades com a proteção de fontes e valores;
c) Efeitos para os Beneficiários em procedimentos que permitam socializar ganhos e internalizar
perdas em suas fontes;
d) Influência em Políticas Públicas quando o projeto busca a legitimidade legalmente constituída
e internaliza os agentes para a sinergia de resultados do projeto do Banco em planos e
programas de desenvolvimento;
e) Continuidade dos resultados dos Projetos que pela consistência do que aborda (um problema
ou oportunidade relevante e estratégica), busca (objetivos), trata (com o rigor tecnológico-
científico e exequibilidade técnica e operacional) e difunde (ao maior número de usuários –
beneficiários) possam “garantir”, quanto possível, um portfólio de projetos realizáveis,
fecundos e com certa lógica de continuidade.
2.6 Cronogramas
Nesta fase inicial é propositadamente omitido
2.7 Arranjos Técnicos, de Equipes (...)
Nesta fase inicial é propositadamente omitido
2.8 Apresentação de Resultados e Processos de Difusão
Nesta fase inicial são propositadamente omitidas
3 RECOMENDAÇÕES E CONCLUSÃO
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Documento preliminar para início de discussão: pré-proposta
Nesta fase inicial são propositadamente omitidas
REFERÊNCIAS
BANCO INTERAMERICANO DE DESENVOLVIMENTO – Fundo Multilateral de
INVESTIMENTOS. Disponível em: < http://www.iadb.org/pt/recursos-para-empresas/fundo-
multilateral-de-investimentos,5763.html. Acesso em: 13 de set. de 2013a.
______. O BID e o Brasil. Disponível em: < http://www.iadb.org/pt/noticias/background-
papers/2006-02-21/o-bid-e-o-brasil,2843.html>. Acesso em: 14 de set. de 2013b.
BELLONI, Isaura. Metodologia de avaliação em políticas públicas: uma experiência em educação
profissional. São Paulo: Cortez, 2000. (Coleção Questões da Nossa Época, v. 75).
GARCIA, E. A. C. Manual de sistematização e normalização de documentos técnicos. São Paulo:
Atlas, 1998. 318 p.
______ Orientações para elaborar projetos de pesquisas com qualidade e realizar pesquisas com
efetividade de seus resultados no desenvolvimento. Brasília (10 volumes; Disponíveis em meio
digital)