Protocolo de Vistoria de Segurança Operacional: SGSO PSNA ... · DCA 63-3 –SISTEMA DE GERENCIAMENTO DA SEGURANÇA OPERACIONAL NO SISCEAB DCA 63-3 Item 3.5.5.4 Item 3.5.5 ... ou

Protocolo de Vistoria de Segurança Operacional: SGSO PSNA: Período:

Referência

SEGCEA.

Aspecto para ser analisado ou

questão a ser respondida Situação

Exemplo de evidência a ser

revisada

Estado de

Implementação Resposta/Comentários

Versão: 08 de fevereiro de 2018 ASEGCEA Página 1 de 29

DCA 63-3 – SISTEMA DE GERENCIAMENTO DA SEGURANÇA OPERACIONAL NO SISCEAB

DCA 63-3 Item 3.5.5.4

Item 3.5.5.5

Item 3.5.5.6

Políticas e objetivos

da Segurança

Operacional.

(Documentação do

SGSO)

SEGCEA 63.3-102

A Organização/Entidade

Provedora de Serviços de

Navegação Aérea desenvolveu e

mantém atualizado um Manual

do Sistema de Gerenciamento de

Segurança Operacional

(MGSO)?

☐ Sim

☐ Não

- Verificar se o PSNA está

contemplado no MGSO da

Organização/Entidade Provedora de

Serviços de Navegação Aérea.

☐ Satisfatório

☐ Não satisfatório

☐ Não aplicável

DCA 63-3 Item 3.3

Alcance do SGSO

SEGCEA 63.3-112

A Organização/Entidade

Organização/Entidade


Navegação Aérea (SNA)

estabelece a abrangência do seu

SGSO?

☐ Sim

☐ Não

- Verificar no MGSO se o PSNA está

designado explicitamente; - Verificar no MGSO se os serviços

prestados pelo PSNA fazem parte do

escopo do SGSO; e - Verificar se está definido no MGSO

a interação do SGSO do PSNA com

o SGSO de outros provedores que

possam afetar ou ser afetado pelos

serviços de navegação aérea e/ou

tenham influência recíproca de

procedimentos.

☐ Satisfatório


☐ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



DCA 63-3 Item 3.5.1.1 Políticas e

Objetivos da

Segurança

Operacional

(Compromisso e

Responsabilidade

do Gerenciamento)

SEGCEA 63.3-121

A Organização/Entidade possui

uma Política de Segurança

Operacional que expressa o

compromisso do AR com a

Segurança Operacional?

□ Sim

□ Não

- Verificar se a Política de Segurança

Operacional foi divulgada ao PSNA;

e

- Verificar se o PSNA a divulgou ao

seu efetivo.

□ Satisfatório

□ Não satisfatório

□ Não aplicável

DCA 63-3 Itens 3.5.2.1 e

3.5.2.7 Políticas e objetivos

da Segurança

Operacional

(Responsabilidades

com a Segurança

Operacional)

SEGCEA 63.3-141

O Sistema de Gerenciamento da

Segurança Operacional da

Entidade ou Organização


Navegação Aérea tem a linha de

responsabilidade bem definida,

com pessoas formalmente

identificadas e com atribuições

específicas?

☐ Sim

☐ Não

- Verificar se o MGSO da

Organização/Entidade define o

processo para identificação dos

responsáveis pelo SGSO no PSNA e

como os nomes dos responsáveis são

formalizados, observando seu

cumprimento pelo provedor e se

define as atribuições específicas de

segurança operacional para cada

responsável.

- Verificar se o MGSO define para

o PSNA as atribuições específicas de

segurança operacional dos

responsáveis no sistema.

☐ Satisfatório

☐Não satisfatório

☐ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



DCA 63-3 Item 3.5.3.1.2

Item 3.5.3.5


da Segurança

Operacional

(Designação do

Pessoal Chave para

a Segurança

Operacional)

SEGCEA 63.3-152

Os COI/DTCEA subordinados à

Organização Provedora de

Serviço de Navegação Aérea

possuem seus respectivos

Comitês Locais de Segurança

Operacional?

☐ Sim

☐ Não

- No caso de Entidade Provedora de

SNA, considerar o item como “Não

aplicável”. - Verificar na Organização Provedora

do SNA como o GSOP assegura que

os PSNA subordinados mantenham

seus respectivos Comitês

atualizados, garantindo a

coordenação para manutenção do seu

SGSO.

- Verificar se a composição do

Comitê possui a constituição mínima

prevista:

a) Presidente: Chefe do COI ou

Comandante do DTCEA;

b) Secretário: Chefe da

ASSIPACEA, se houver, ou elo

do SEGCEA definido pelo

Presidente do Comitê; c) Membros Permanentes:

Chefes e Gerentes dos PSNA; e d) Membros Eventuais: os

convocados pelo presidente para

participação em reunião

específica.

☐ Satisfatório


☐ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



DCA 63-3 Item 3.5.3.1.2

Item 3.5.3.4


da Segurança

Operacional

(Designação do

Pessoal Chave para

a Segurança

Operacional)

SEGCEA 63.3-162

O Comitê Local de Segurança

Operacional da Organização

Provedora de Serviço de

Navegação Aérea é convocado,

pelo menos, uma vez por

semestre?

☐ Sim

☐ Não

- No caso de Entidade Provedora de

SNA, considerar o item como “Não

aplicável”. - Verificar na Organização Provedora

de Serviços de Navegação Aérea como é estabelecido o processo de

controle dos Comitês Locais dos

PSNA subordinados, garantindo a


SGSO. - Verificar se ocorre, pelo menos,

uma vez por semestre.

☐ Satisfatório


☐ Não aplicável

DCA 63-3

Item 3.5.3.6.1 Políticas e objetivos

da Segurança

Operacional

(Designação do

Pessoal Chave para

a Segurança

Operacional)

SEGCEA 63.3-172

A estrutura do Comitê de

Segurança Operacional da

Entidade Provedora de Serviço

de Navegação Aérea foi

estabelecida pelo Administrador

Responsável (AR) e é

compatível com o porte e

complexidade da Entidade?

☐ Sim

☐ Não

- No caso de Organização Provedora

de SNA, considerar o item como

“Não aplicável”. - Verificar se o Comitê de Segurança

Operacional foi estabelecido e se

abrange todos os PSNA; e

- Verificar, em relação ao(s)

Comitê(s) de Segurança Operacional

estabelecido(s) pela Entidade, se o

PSNA cumpre os requisitos previstos

no MGSO.

☐ Satisfatório


☐ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



DCA 63-3

Item 3.5.3.1.2

Item 3.5.4.1

Item 3.5.4.3


da Segurança

Operacional

(Coordenação da

Resposta às Situações

de Emergência e de

Contingência)

SEGCEA 63.3-182 Os Provedores de Serviços de

Navegação Aérea da

Organização/Entidade

desenvolvem e mantém, ou

coordenam, um Planejamento de

Resposta às Emergências (PRE)

para garantir a continuidade da

prestação dos serviços durante

situações de emergência ou em

condições de degradação da

infraestrutura de navegação

aérea?

☐ Sim

☐ Não - Verificar se o PSNA cumpre o

estabelecido no MGSO da

Organização/Entidade quanto aos

procedimentos que compõem o PRE

(PLEM ou PEAA; Plano de

Degradação; Plano de Contingência;

Plano de Evacuação; Plano de

Segurança Aeroportuária-PSA;

Plano de Segurança e Defesa; etc).

- Verificar se a Organização/Entidade

descreve os procedimentos que

compõem o PRE (Ex: prazos para

revisão, requisitos de segurança,

prazos para o treinamento, etc).

- Verificar se os Planos associados ao

PRE, aplicáveis aos PSNA,

estabelecem procedimentos de

emergência ou degradação,

considerando as seguintes condições:

a) transição ordenada e eficiente

das operações normais às

operações de emergência;

b) delegação de autoridade e

atribuição de responsabilidades

para emergência;

c) transição ordenada e eficiente

das operações normais às

operações de emergência;

d) delegação de autoridade e

atribuição de responsabilidades

para emergência;

☐ Satisfatório


☐ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



e) designação das pessoas que

deverão ser informadas da

situação de emergência ou

degradação;

f) coordenação dos esforços para

atender às emergências;

g) manutenção das operações em

condições seguras; e

h) retorno às operações normais,

quando praticável.

DCA 63-3

Item 3.5.3.1.2

Item 3.5.4.2 Políticas e objetivos

da Segurança

Operacional

(Coordenação da

Resposta às

Situações de

Emergência e de

Contingência)

SEGCEA 63.3-192

Os procedimentos estabelecidos

no PRE são regularmente

testados?

☐ Sim

☐ Não

- Verificar na Organização Provedora

de Serviços de Navegação Aéreo

como o GSOP assegura que os PSNA

subordinados testaram os

procedimentos estabelecidos no

PRE, garantindo a coordenação para

manutenção do seu SGSO.

- Verificar no PSNA se os

procedimentos estabelecidos no PRE

são testados, para garantir a prestação

contínua dos serviços, de modo a

manter a segurança operacional e a

previsibilidade em todas as

operações.

☐ Satisfatório


☐ Não aplicável

DCA 63-3 Item 3.5.5.1


da Segurança

Operacional.

(Documentação do

SGSO)

SEGCEA 63.3-202

Todas as atividades

empreendidas no Sistema de

Gerenciamento da Segurança

Operacional são formais,

explícitas e baseadas em normas

estabelecidas?

☐ Sim

☐ Não

- Verificar em pelo menos dois

processos da Organização/Entidade e

dos PSNA se há formalização

definida em norma interna (A

formalização do processo poderá ter

sido descrita no próprio MGSO, em

uma NPA, ou em outro documento

formal).

☐ Satisfatório


☐ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



DCA 63-3 Item 3.5.5.2

Item 3.5.5.3

Item 3.7


da Segurança

Operacional. (Documentação do

SGSO)

SEGCEA 63.3-212 As ações inerentes ao

gerenciamento da segurança

operacional foram formalizadas

e possuem o devido registro,

desde o planejamento até a

conclusão da ação?

☐ Sim

☐ Não

- Verificar na documentação do

SGSO se os processos são

formalizados e registrados em toda

sua amplitude, desde o planejamento

até a conclusão da ação (verificar em

pelo menos 02 processos se os

mesmos são únicos, identificáveis e

coerentes com o processo). - São exemplos de processos do

SGSO (análise de RELPREV, PFO,

vistoria interna de segurança

operacional, DGRSO, etc).

- Verificar o controle dos registros,

observando se:

a) a identificação dos registros são

controladas;

b) o armazenamento dos registros

são assegurados;

c) garante a retenção dos registros

durante o prazo estabelecido;

d) assegura a proteção dos registros

e das fontes dos dados e

informações;

e) possibilita a recuperação dos

registros durante o prazo

estabelecido; e

f) descarta os registros após o prazo

estabelecido.

☐ Satisfatório


☐ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



DCA 63-3 Item 3.5.3.1.2

Item 3.6.4.1

Gerenciamento dos

Riscos à Segurança

Operacional

(Identificação de

Perigos)

SEGCEA 63.3-222 O Provedor dos Serviços de

Navegação Aérea desenvolve e

mantém medidas formais e

eficazes para colher, registrar,

atuar e gerar realimentação sobre

os perigos nas operações,

combinando métodos reativos e

proativos de coleta de dados de

segurança operacional?

☐ Sim

☐ Não


desenvolveu e mantém, para os

PSNA sob sua responsabilidade,

processos relacionados ao

tratamento das informações de

segurança, considerando, no mínimo,

as seguintes fontes de identificação

de perigos: 1) reportes obrigatórios- LRO; 2) reportes voluntários-

RELPREV; 3) acompanhamento da

operação normal em tempo real-

Pesquisa de segurança

operacional (PSO), para PSNA

com movimento superior a

50.000 tráfegos por ano. - Caso estes processos tenham sido

desenvolvidos pelo próprio PSNA, é

necessário verificar como a

Organização/Entidade coordena e

controla os procedimentos

estabelecidos. - Verificar como a

Organização/Entidade assegura que

os PSNA subordinados cumpram as

atividades relacionadas aos processos

de gerenciamento do risco,

garantindo a coordenação para

manutenção do seu SGSO.

□ Satisfatório


□ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



DCA 63-3 Item 3.5.3.1.2

Itens 3.6.1

Item 3.6.2

Gerenciamento dos

Riscos à Segurança

Operacional

SEGCEA 63.3-232

O Provedor dos Serviços de

Navegação Aérea garante que os

riscos associados aos perigos

identificados em suas atividades

estejam sob controle, de modo a

alcançar os objetivos de


☐ Sim

☐ Não

- Verificar se os processos

estabelecidos para identificação do

perigo e gerenciamento do risco são

compostos das seguintes etapas:

1. Identificação dos perigos; 2. Avaliação do risco; 3. Mitigação dos riscos; e 4. Controle dos riscos.

- Verificar como a

Organização/Entidade Provedora do

SNA assegura que os PSNA

subordinados controlem os riscos

associados aos perigos identificados.

- Verificar nos PSNA, em pelo

menos 02 processos de

Gerenciamento dos Riscos à

Segurança Operacional do PSNA, se

há garantia de que os riscos estejam

sob controle (Ex: planilha de

controle de perigos).

☐ Satisfatório


☐ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



Item 3.5.3.1.2

Item 3.7.3.1 DCA 63-3

Garantia da

Segurança

Operacional (Controle e

medição do

Desempenho em

Segurança

Operacional)

SGSO 63.3-243



mantém processos formais para

assegurar que os controles dos

riscos à segurança operacional

desenvolvidos como

consequência da identificação do

perigo e do gerenciamento do

risco cumpram os objetivos

previstos?

☐ Sim

☐ Não

- Verificar se a

Entidade/Organização provedora do

SNA desenvolve avaliação dos

processos de gerenciamento da

segurança operacional -

Monitoramento do SGSO.

- Verificar a execução dos processos

relacionados a monitoramento do

sistema na Organização/Entidade e

nos PSNA.

- Caso estes processos tenham sido


necessário observar como a



estabelecidos.

☐ Satisfatório


☐ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



DCA 63-3

Item 3.5.3.1.2

Item 3.7.4.1

Item 3.7.4.2

ICA 63-26

Item 3.3

MCA 63-14

Item 3.7.1.2

Gerenciamento de

Mudanças


Navegação Aérea subordinados

à Organização/Entidade

provedora do SNA realizaram

análise preliminar da segurança

operacional antes de viabilizar

uma mudança na prestação dos

serviços?

☐ Sim

☐ Não

- Verificar se houve mudança no

PSNA nos últimos 24 meses. - Verificar se a Entidade/Organização

provedora do SNA estabeleceu um

processo para assegurar que as

mudanças não sejam implementadas

sem que antes haja uma Análise

preliminares da segurança

operacional que garanta a

manutenção do NADSO e dos

controles dos riscos.

- Verificar como o processo de

análise preliminares da segurança

operacional é controlado. - Verificar, por amostragem se, nas

mudanças implementadas, o PSNA

realizou a Análise preliminar.

□ Satisfatório


□ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



DCA 63-3 Item 3.5.3.1.2

Item 3.7.5.1

Melhoria Contínua



mantém processos formais para

identificar as causas de baixo

desempenho do SGSO,

determinando as implicações

para sua operação e retificando

as situações que resultem em

padrões de desempenho abaixo

do previsto?

☐ Sim

☐ Não

- Verificar se a Entidade/Organização

provedora do SNA desenvolveu e

mantem para os PSNA sob sua

responsabilidade processos que

contemplem as seguintes atividades: a) avaliações das instalações e

equipamentos e a verificação da

eficácia das estratégias de controle

dos riscos de segurança operacional.

(verificar a existência de processo(s)

relacionado(s) a manutenção

preventiva de instalações e

equipamento);

b) auditorias internas para

verificação da conformidade do

SGSO (verificar processo(s)

relacionado(s) a vistorias da

qualidade, vistorias internas de

segurança operacional, etc e se os

mesmos avaliam a eficácia dos

procedimentos); e

c) processos de avaliação do

desempenho individual quanto ao

cumprimento de suas

responsabilidades com a segurança

operacional (verificar a existência de

processo(s) relacionado(s) a

avaliação individual de operadores

(Ex: TGE).

- Verificar se o PSNA executa os

processos relacionados a

identificação de causas de baixo

desempenho

- Caso estes processos tenham sido


necessário observar como a


□ Satisfatório


□ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de




estabelecidos.


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



DCA 63-3

Item 3.8.1.1, 3.8.1.2

e 3.8.1.3

Promoção da

segurança

Operacional (Capacitação em

segurança

Operacional)

SEGCEA 63.3-283 A Organização/Entidade


Navegação Aérea assegura que

todo o efetivo da estrutura

organizacional do SGSO,

trabalhando em cada nível e

função, esteja capacitado em


☐ Sim

☐ Não


provedora do SNA estabelece

procedimentos para manter o seu

efetivo, considerando cada nível e

função, esteja capacitado em

segurança operacional. Considerar

que os procedimentos devam

assegurar ao efetivo: a) consciência da importância de suas

atribuições e responsabilidades em

atingir a conformidade com a política

e os procedimentos do SGSO; b) capacitação, por meio de

treinamento, para desempenhar as

tarefas que possam ter impacto sobre

a segurança operacional; e c) preparação para as situações de

emergência. - Verificar se a Entidade/Organização

estabelece programas de capacitação

e treinamento que assegure que o

pessoal da organização receba cursos

e treinamentos que os habilitem a

cumprir com suas obrigações no

SGSO;

- Verificar se os programas de

capacitação e treinamento são

adequados aos diferentes níveis

funcionais, considerando:

a) Treinamento Estratégico para

os escalões mais elevados e

intermediários da

Entidade/Organização;

☐ Satisfatório


☐ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



b) Treinamento Especializado,

para os especialistas envolvidos

com tarefas no SGSO; e

c) Treinamento Básico, para os

demais integrantes da

Entidade/Organização.

- Verificar se o PSNA cumpre os

procedimentos de capacitação

estabelecidos.


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



Item 3.5.3.1.2

Item 3.8.2.1 DCA 63-3

Promoção da

segurança

Operacional (Comunicação da

Segurança

Operacional)



mantém meios formais de

comunicação de segurança

operacional?

☐ Sim

☐ Não


provedora do SNA estabelece os

meios formais de comunicação de

segurança operacional, ou controla os

meios estabelecidos pelos PSNA

(observar se há processo que

estabeleça como a comunicação deve

feita na Organização/Entidade,

definindo o que, como e quando). - Verificar se os meios formais de

comunicação permitem: a) assegurar que todos os

profissionais da organização estejam

familiarizados com o SGSO;

b) transmitir informação crítica

de segurança operacional;

c) compartilhar o resultado das

investigações dos incidentes e das

ocorrências de tráfego aéreo;

d) esclarecer o andamento de

ações mitigadoras decorrentes de

perigo identificado pelo

monitoramento da segurança

operacional;

e) explicar o motivo das ações

específicas de segurança

operacional; e

f) explicar as causas da

modificação ou da introdução de

novos procedimentos de segurança

operacional. - Verificar se o PSNA cumpre os

procedimentos de comunicação

estabelecidos.

☐ Satisfatório


☐ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



- Verificar se a Entidade/Organização

Provedora de Serviços de Navegação

Aérea incentiva a promoção de

eventos que desenvolvam uma

cultura de segurança operacional

positiva (observar documentos que

comprovam o planejamento e a

execução de eventos de promoção da

segurança).

DCA 63-3

Item 3.5.3.1.2

Item 3.8.2.3

Promoção da

segurança

Operacional

(Comunicação da

Segurança

Operacional)

SEGCEA 63.3-302


Navegação Aérea estabeleceu e

implementou um programa anual

de Promoção da Segurança

Operacional, compatível com a

dimensão, a complexidade e a

natureza dos serviços prestados

pelo PSNA?

☐ Sim

☐ Não


estabelece um programa anual de

Promoção da Segurança Operacional

para os PSNA sob sua

responsabilidade ou controla os

programas estabelecidos pelos

PSNA;

- Caso o programa anual de

Promoção da Segurança Operacional

sejam desenvolvidos pelo próprio

PSNA, é necessário observar como a


controla o programa garantindo a


SGSO.; e

- Verificar se o PSNA cumpre o

programa de Promoção da Segurança

Operacional estabelecido.

□ Satisfatório


□ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



ICA 63-26 - Gerenciamento do Risco à Segurança Operacional no SISCEAB (Mod. 2013) e

MCA 63-14 - Manual de Gerenciamento do Risco à Segurança Operacional no SISCEAB (Mod. 2013)

ICA 63-26

Item 3.4

MCA 63-14

Item 3.6

Equipe de

Gerenciamento

de Risco

SEGCEA 63.26-101 O PSNA realizou um GRSO

contemplando uma equipe

multidisciplinar coerente com a

proposta de mudança?

□ Sim

□ Não

- Verificar se o PSNA efetuou um GRSO

com uma equipe multidisciplinar de

Gerenciamento do Risco composta pelos

representantes das várias áreas afetadas ou

envolvidas na mudança.

□ Satisfatório


□ Não aplicável

MCA 63-14

Item 3.7.2

Registro de

redução de

Escopo DO

Gerenciamento

do Risco à

Segurança

Operacional-

REGRSO

SEGCEA 63.26-111

O PSNA elaborou o REGRSO

com a finalidade de

documentar a decisão de não

dar prosseguimento ao

Gerenciamento do

Risco, cumprindo os requisitos

previstos na norma?

□ Sim

□ Não - Caso não tenha havido necessidade de

elaboração de REGRSO nos últimos dois

anos considerar o item como não aplicável.

- Verificar se o PSNA elaborou REGRSO,

conforme o anexo A.

-Verificar no conteúdo do REGRSO se

contemplou os seguintes itens:

a) uma descrição da mudança proposta;

b) a documentação utilizada na análise de

segurança preliminar;

c) a justificativa de que a mudança não está

sujeita às condições de avaliações de GRSO

adicionais; e

d) a descrição de todos os aspectos que

expliquem por que a mudança não acarreta

riscos à segurança no SNA ou os riscos são

aceitáveis.

□ Satisfatório


□ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



ICA 63-26

Item 3.6

MCA 63-14

Item 7.2

Avaliação e

classificação

dos riscos.

SEGCEA 63-26-121

A Severidade do Risco foi

baseada nas consequências

possíveis de uma situação de

perigo à segurança operacional?

□ Sim

□ Não

- Verificar em DGRSO se a avaliação da

severidade do risco foi utilizada em

conformidade com a tabela SEVERIDADE

DO EVENTO (nos serviços de navegação

aérea) constante nas normas vigentes.

□ Satisfatório


□ Não aplicável

ICA 63-26

Item 3.6

MCA 63-14

Item 7.3

Avaliação e

classificação

dos riscos.

SEGCEA 63-26-131

A Probabilidade do Risco foi

mensurada, em termos

qualitativos ou quantitativos,

pela possibilidade de uma

situação de perigo ocorrer?

□ Sim

□ Não

- Verificar em DGRSO se a avaliação da

probabilidade do risco foi utilizada em

conformidade com a tabela

PROBABILIDADE (nos Sistemas ATC)

constante nas normas vigentes.

□ Satisfatório


□ Não aplicável

ICA 63-26

Item 3.7

MCA 63-14

Item 8.2

Aceitabilidade

dos riscos.

SEGCEA 63-26-141 Os riscos foram classificados,

quanto à aceitabilidade?

□ Sim

□ Não

- Verificar em DGRSO se os riscos foram

classificados em Alto, Médio e Baixo

segundo os critérios de aceitabilidade

constante nas normas vigentes.

□ Satisfatório


□ Não aplicável

ICA 63-26

Item 3.9

MCA 63-14

Item 9 e 10

Medidas

Mitigadoras

SEGCEA 63-26-151 Foram aplicadas medidas

mitigadoras para os riscos?

□ Sim

□ Não

- Verificar se foram aplicadas medidas

mitigadoras segundo os critérios de

aceitabilidade constante nas normas

vigentes.

- Verificar se o PSNA realiza o

monitoramento das medidas mitigadoras

implementadas.

□ Satisfatório


□ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



ICA 63-26

Item 3.10 e

3.11

MCA 63-14

Item 12

Responsabilidade

pela aceitação dos

riscos à segurança

operacional

SEGCEA 63-26-161 Os riscos associados aos

perigos identificados foram

aceitos pelo(s) responsável(is)?

□ Sim

□ Não

- Verificar se no DGRSO do PSNA consta a

assinatura dos responsáveis que aceitaram

os riscos, considerando os responsáveis

pela mudança, pelo controle da

implementação das medidas mitigadoras

e pela supervisão da segurança

operacional.

□ Satisfatório


□ Não aplicável

ICA 63-32 – Pesquisas de segurança operacional para os provedores de Serviços de Tráfego Aéreo

MCA 63-16 – Manual de Pesquisas de segurança operacional para os provedores de Serviços de Tráfego Aéreo

Aplicável para todos os ACC e para APP e TWR com mais de 50.000 movimentos/ano

ICA 63-32

Item 2.5.1

MCA 63-16

Item 3.1

Realização da

Pesquisa

SEGCEA 63.32-01

O PSNA realiza a Pesquisa de

Fator Operacional (PFO)?

□ Sim

□ Não

- Verificar se o PSNA realiza a

metodologia para PFO.

□ Satisfatório

□Não satisfatório

□ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



ICA 63-32

Item 2.5.1.1

(a)

MCA 63-16

Item 3.1

Método de Pesquisa

SEGCEA 63.32-11

O PSNA define o método de

pesquisa antes de cada ciclo de

pesquisa de fator operacional?

□ Sim

□ Não

- Verificar se o PSNA planeja as

PFO com antecedência, definindo o

método antes de cada ciclo.

Obs: Os métodos são: observação

direta na própria posição

operacional; observação em

posição operacional distinta; e

observação de uma operação já

realizada. Obs 2: A antecedência pode ser

verificada no planejamento do

PSNA realizado para o mês da

vistoria.

- Em se tratando de TWR, verificar

se o PSNA aplicou o método de

“operação já realizada” em algum

ciclo. Caso este método tenha sido

aplicado para TWR, o ciclo deverá

ser inviabilizado e o item como não

satisfatório.

□ Satisfatório


□ Não aplicável

ICA 63-32

Item 2.4.2

Carga Horária

SEGCEA 63.32-21

O PSNA cumpre o mínimo de

carga horária para um ciclo de

pesquisa de fator operacional?

□ Sim

□ Não

- Verificar se o PSNA cumpre a

carga horária mínima para cada

ciclo de pesquisa realizado:

• ACC AO – 12 horas/mês, sendo

2 horas cada pesquisa;

• Demais ACC – 16 horas/mês,

sendo 2 horas cada pesquisa;

• APP e TWR com movimento

entre 50.000 e 150.000/ano – 12

horas/mês, sendo 2 horas cada

pesquisa; e

• APP e TWR com movimento

acima de 150.000/ano – 16

horas/mês, sendo 2 horas cada

pesquisa.

□ Satisfatório


□ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



ICA 63-32

Item 2.5.1.1 (f)

Item 2.8.2; e Item

2.8.3

MCA 63-16

Item 3.4.2

Treinamento PFO

SEGCEA 63.32-31

Os pesquisadores e analistas

que atuam no PSNA foram

capacitados para execução das

PFO?

□ Sim

□ Não

- Verificar se a

Organização/Entidade provedora do

SNA possui um programa de

treinamento das PFO.

- Verificar se os pesquisadores

receberam treinamento para

execução das PFO.

- Verificar se os responsáveis pela

análise dos dados das PFO

receberam treinamento.

□ Satisfatório


□ Não aplicável

ICA 63-32

Item 2.5.1.1 (h)

Planejamento

SEGCEA 63.32-41

O PSNA estabelece um

programa semestral para

determinar o fator

operacional a ser pesquisado

em cada ciclo de pesquisas?

□ Sim

□ Não

- Verificar se o PSNA planeja o

estabelecimento dos ciclos

antecipadamente por meio de um

programa semestral (Ex: Parte,

Memorando, etc.).

□ Satisfatório


□ Não aplicável

ICA 63-32

Item 2.4.2

MCA 63-16

Anexo C

Planejamento

SEGCEA 63.32-51

O PSNA realiza a PFO com

pesquisadores distintos em

cada ciclo?

□ Sim

□ Não

- Verificar nos relatórios de

Pesquisa de Fatores Operacionais

(Anexo C) se os pesquisadores que

realizaram as PFO se repetem em

um mesmo ciclo.

Obs: A repetição de pesquisador em

um mesmo ciclo inviabiliza o ciclo

realizado, caracterizando o item da

VSO como não satisfatório.

□ Satisfatório


□ Não aplicável

ICA 63-32

Item 2.5.1.1 (n)

MCA 63-16

Item 3.11

Anexo D

Análise

SEGCEA 63.32-61

O PSNA elabora relatório de

análise dos dados das PFO

pesquisadas?

□ Sim

□ Não

- Verificar se o PSNA preenche os

relatórios de análise para cada ciclo

pesquisado.

□ Satisfatório


□ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



ICA 63-32

Item 2.5.1.1 (i)

MCA 63-16

Item 3.8

Análise

SEGCEA 63.32-71

O PSNA realiza reunião com os

pesquisadores, após a fase de

coleta de dados, para validação

das informações relatadas?

□ Sim

□ Não

- Verificar se o PSNA realiza

reunião com os pesquisadores para

validar as informações relatadas nas

pesquisas (Ex: Ata de reunião).

□ Satisfatório


□ Não aplicável

ICA 63-32

Item 2.5.1.1 (k)

MCA 63-16

Item 3.9.3

Indicador dos fatores

SEGCEA 63.32-81

O PSNA estabelece

indicadores objetivos dos

fatores operacionais

pesquisados?

□ Sim

□ Não

- Verificar se o PSNA estabeleceu

indicadores para os fatores

operacionais pesquisados (Ex:

Documento que estabeleça o

indicador do fator relacionado à

PFO; e planilha de registro e

acompanhamento dos indicadores

das PFO).

□ Satisfatório


□ Não aplicável

ICA 63-32

Item 2.5.1.1 (j) e (o)

MCA 63-16

Item 3.8.6

Base de dados

SEGCEA 63.32-91

O PSNA possui uma base de

dados que permita o

monitoramento dos fatores

pesquisados?

□ Sim

□ Não

- Verificar se o PSNA registra os

dados relevantes dos fatores

pesquisados em uma base de dados.

- Verificar se o PSNA monitora

constantemente os dados dos fatores

pesquisados.

□ Satisfatório


□ Não aplicável

ICA 63-32

Item 2.5.1.1 (m), (p)

e (q)

MCA 63-16

Item 3.10

Item 3.11

Item 3.12

Anexo E

Medidas Mitigadoras

SEGCEA 63.32-101

O PSNA estabelece e monitora

medidas corretivas para mitigar

os riscos decorrentes de perigos

identificados nas PFO?

□ Sim

□ Não

- Verificar se o PSNA estabelece

medidas mitigadoras para os riscos

decorrentes de perigos identificados

nas PFO (Anexo D).

- Verificar se o PSNA monitora o

status da implantação das medidas

mitigadoras estabelecidas para os

riscos identificados nas PFO

(verificar no preenchimento do

Registro de Acompanhamento das

Medidas Mitigadoras-Anexo E).

□ Satisfatório


□ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



ICA 63-38 – INDICADORES DE DESEMPENHO DA SEGURANÇA OPERACIONAL NO SISCEAB

Item 4.5.2.1

Item 6.3.2.1

NADSO

Responsabilidades

Organizações e

Entidades

Provedoras de

Serviços de

Navegação Aérea

MDSO

Metodologia


estabelece e monitora

continuamente os IDSO e

MDSO de todos os PSNA sob

sua responsabilidade?

□ Sim

□ Não

- Cada Organização/Entidade

deverá estabelecer as MDSO para

todos os PSNA sob sua

responsabilidade, inclusive aqueles

com movimento inferior a 50.000

tráfegos/ano, considerando a

complexidade dos PSNA, os

valores médios dos IDSO obtidos

nos últimos três anos e o esforço da

Organização ou Entidade provedora

do SNA para melhoria da segurança

no PSNA.

- Verificar se todas as Metas

definidas para os PSNA foram

apreciadas pelo respectivo Comitê

de Segurança Operacional e

referenciadas no MGSO

.

□ Satisfatório


□ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



Item 4.5.1.1

Item 4.5.2.2, letras a)

a d)

NADSO

Responsabilidades

Organizações e

Entidades

Provedoras de

Serviços de

Navegação Aérea


encaminha, trimestralmente,

para a ASEGCEA cópia das

Tabelas e dos Gráficos de

monitoramento das MDSO e do

NADSO de cada PSNA sob sua

responsabilidade, conforme

calendário previsto?

□ Sim

□ Não

- Verificar se no documento de

envio há o monitoramento do ACC

e de todos os PSNA com

movimento anual de tráfegos igual

ou superior a 50.000.

- Verificar se a data de envio do

documento cumpre o calendário

previsto na norma:

a)De janeiro a março: encaminhar

até o último dia útil de maio;

b)De janeiro a junho: encaminhar

até o último dia útil de agosto;

c)De janeiro a setembro:

encaminhar até último dia útil de

novembro; e

d)De janeiro a dezembro:

encaminhar até último dia útil de

fevereiro.

□ Satisfatório


□ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



Item 4.5.2.3

NADSO

Responsabilidades

Organizações e

Entidades

Provedoras de

Serviços de

Navegação Aérea


encaminha à ASEGCEA, até o

dia 28 de fevereiro, o resultado

do monitoramento dos IDSO e

das MDSO de todos os PSNA

sob sua responsabilidade,

relacionado ao ano anterior?

□ Sim

□ Não

- Verificar informações do

documento de envio à ASEGCEA.

□ Satisfatório


□ Não aplicável

Item 6.3.2.1

NOTA

NADSO

Responsabilidades

Organizações e

Entidades

Provedoras de

Serviços de

Navegação Aérea


submete as MDSO dos PSNA

enquadrados no item 4.5.1.1 à

aceitação do DECEA,

encaminhando as propostas das

metas, anualmente, até o último

dia útil de fevereiro?

□ Sim

□ Não

- Verificar se no documento de

envio há o monitoramento do ACC

e de todos os PSNA com

movimento anual de tráfegos igual

ou superior a 50.000.

- Verificar se a data de envio do

documento cumpre o calendário

previsto na norma.

□ Satisfatório


□ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



Item 4.5.2

Item 4.5.3

Anexos A, B e D

NADSO

Responsabilidades

PSNA

SEGCEA 63.38-41 O PSNA preenche as tabelas de

monitoramento previstas na

ICA 63-38 e monitora os

gráficos das MDSO e do

NADSO sob sua

responsabilidade, coordenando

as ações com a respectiva

Organização/Entidade?

□ Sim

□ Não

- Verificar se o PSNA utiliza as

tabelas do Anexo A, B e D da ICA

63-38.

- Verificar se há coordenação com a

Organização/Entidade para que as

ações do provedor não interfiram no

cumprimento dos prazos das tabelas

a serem enviadas para a ASEGCEA.

□ Satisfatório


□ Não aplicável

Item 5.3.2

e NOTA

Objetivos de

Segurança

Operacional

Responsabilidades

Organizações e

Entidades

Provedoras de

Serviços de

Navegação Aérea


estabelece Objetivos de


Específicos aprovados pelo AR

para os PSNA sob sua

responsabilidade?

□ Sim

□ Não

- Verificar se os Objetivos

Operacionais Específicos foram

aprovados pelo AR.

□ Satisfatório


□ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



Item 5.3.3

Objetivos de

Segurança

Operacional

Responsabilidades

PSNA

SEGCEA 63.38-61 O PSNA propõe, para

aprovação do AR, Objetivos de


Específicos que considerem

necessário monitorar e não

tenham sido contemplados

pelos objetivos específicos

estabelecidos pelo DECEA ou

Entidade Provedora

responsável?

□ Sim

□ Não

- Caso o PSNA não considere

necessário monitorar Objetivos

Específicos que não tenham sido

contemplados pelo DECEA,

considerar a questão como “Não

aplicável”.

- Verificar se os Objetivos

Específicos que foram criados

tiveram a aprovação do AR

□ Satisfatório


□ Não aplicável

Item 6.2.2

Item 6.3.2.2

MDSO

Metodologia

Responsabilidades

Organizações e

Entidades

Provedoras de

Serviços de

Navegação Aérea


submete à apreciação do

respectivo Comitê de

Segurança Operacional os

resultados obtidos com o

monitoramento dos IDSO e

MDSO de todos os PSNA sob

sua responsabilidade?

□ Sim

□ Não

- Verificar se as MDSO são alvo de

acompanhamento mensal, com base

nas informações obtidas por meio

dos IDSO.

- Verificar se é realizada uma

análise de tendência nas Reuniões

do CSO, avaliando se a meta será ou

não atingida no período

estabelecido.

□ Satisfatório


□ Não aplicável


Referência

SEGCEA.




revisada

Estado de



Item 6.2.3

Item 6.3.2.3

MDSO

Responsabilidades

Organizações e

Entidades

Provedoras de

Serviços de

Navegação Aérea


apoiou os PSNA sob sua

responsabilidade na

implementação de medidas

mitigadoras adicionais sempre

que um dos Níveis de Alerta foi

atingido?

□ Sim

□ Não

- Verificar se a

Organização/Entidade propôs ações

corretivas ou mitigadoras que foram

analisadas, registradas e aprovadas

pelos respectivos CSO dos

provedores de serviço.

- Verificar se a medida aplicada

ocorreu no momento oportuno e se

produziu o resultado esperado.

□ Satisfatório


□ Não aplicável

Item 6.3.3

MDSO

Responsabilidades

PSNA

SEGCEA 63.38-91 O PSNA implementa medidas

mitigadoras adicionais no

sentido de conter a progressão

dos eventos considerados

indesejáveis, sempre que um

dos Níveis de Alerta é atingido?

□ Sim

□ Não

- Verificar se o PSNA avalia

continuamente os Gráficos de

monitoramento das MDSO e do

NADSO (Anexo D).

- Verificar se a medida aplicada foi

aplicada no momento oportuno e se

produziu o resultado esperado.

□ Satisfatório


□ Não aplicável

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