Reforma da

lei anticorrupção (12.846/2013): MP 703/2015 e PLS 105/2015 Universidade Católica de Brasília

Mestrado em Direito

Turma: Edital ESMPU n. 113/2014, de 19/09/2014

17-18 de março de 2016

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Leniência – reqs. MP 703 e PLS 105

MP 703/2015

A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios poderão, no âmbito de suas competências, por meio de seus órgão de controle interno, de forma isolada ou em conjunto com o Ministério Público ou com a Advocacia Pública, celebrar acordo de leniência com as pessoas jurídicas responsáveis [DIVERSAS PJs?] pela prática dos atos e pelos fatos investigados e previstos nesta Lei que colaborem efetivamente com as investigações e com o processo administrativo, sendo que dessa colaboração resulte (art. 16, caput):

PLS 105/2015

A CGU e os órgãos de controle interno dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios, no âmbito de suas competências, de forma isolada ou em conjunto com o Ministério Público ou com a Advocacia Pública, ou ambos, poderão celebrar acordo de leniência com pessoa jurídica responsável [APENAS 1 PJ?] pelos atos e fatos investigados e previstos nesta Lei que colabore efetivamente com as investigações e o processo administrativo, sendo que dessa colaboração resulte (art. 16, caput):

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Leniência – reqs. MP 703 e PLS 105

LEI 12.846/2013

O acordo de que trata o caput somente poderá ser celebrado se preenchidos, cumulativamente, os seguintes requisitos: I – a pessoa jurídica seja a primeira a se manifestar sobre seu interesse em cooperar para a apuração do ato ilícito (art. 16, §1º);

MP 703/2015 e PLS 105/2015

O acordo de que trata o caput somente poderá ser celebrado se preenchidos, cumulativamente, os seguintes requisitos: REVOGADO OU SEJA, TANTO A MP QUANTO O PLS ESTABELECEM A POSSIBILIDADE DE DIVERSAS LENIÊNCIAS EM UM MESMO CASO ?

3

Leniência – reqs. MP 703 e PLS 105

LEI 12.846/2013 - SE CABEM VÁRIAS LENIÊNCIAS NA MESMA INVESTIGAÇÃO (COMO CABEM VÁRIAS COLABORAÇÕES PREMIADAS), PARECE SER PRECISO LIMITAR A ATUAÇÃO DOS ADVOGADOS A UM LENIENTE POR CASO... ...CASO CONTRÁRIO, AUMENTAM AS CHANCES DE COORDENAÇÃO DAS VERSÕES CONTADAS ÀS AUTORIDADES

MP 703/2015 e PLS 105/2015 - SE CABEM VÁRIAS LENIÊNCIAS NA MESMA INVESTIGAÇÃO (COMO CABEM VÁRIAS COLABORAÇÕES PREMIADAS), PARECE SER PRECISO LIMITAR A ATUAÇÃO DOS ADVOGADOS A UM LENIENTE POR CASO... ...CASO CONTRÁRIO, AUMENTAM AS CHANCES DE COORDENAÇÃO DAS VERSÕES CONTADAS ÀS AUTORIDADES COM A REVOGAÇÃO DO REQUISITO DE QUE A PJ SEJA A 1ª A SE MANIFESTAR, É CERTO QUE O COMENTÁRIO É PERTINENTE

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Leniência – MP 703 e PLS 105

LEI 12.846/2013

III – a pessoa jurídica admita sua participação no ilícito [PROBLEMA: SITUAÇÃO CRIMINAL DA PESSOA FÍSICA] e coopere plena e permanentemente com as investigações e o processo administrativo (art. 16, §1º);

MP 703/2015 e PLS 105/2015

III – a pessoa jurídica, em face de sua responsabilidade objetiva, coopere com as investigações e com o processo administrativo, comparecendo, sob suas expensas, sempre que solicitada, a todos os atos processuais, até seu encerramento; e AO DISPENSAR A ADMISSÃO DE PARTICIPAÇÃO, RESOLVE A QUESTÃO DA AUSÊNCIA DE PROTEÇÃO CRIMINAL P/ AS PFs QUE SERIAM EXPOSTAS ?

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Leniência – benef. MP 703 e PLS 105

LEI 12.846/2013

A celebração do acordo de leniência isentará a pessoa jurídica das sanções previstas no inciso II do art. 6º [publicação] e no inciso IV do art. 19 [proibição de receber incentivos] (continua...)

MP 703/2015 e PLS 105/2015

O acordo de leniência celebrado pela autoridade administrativa (art. 16, §2º): I – isentará a pessoa jurídica das sanções previstas no inciso II do caput do art. 6º e das sanções restritivas ao direito de licitar e contratar previstas na Lei n. 8.666/93, e em outras normas que tratam de licitações e contratos; (continua...)

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Leniência – benef. MP 703 e PLS 105

LEI 12.846/2013 e reduzirá em até 2/3 (dois terços) o valor da multa aplicável (art. 16, §2º). MP E PLS APROXIMAM O BENEFÍCIO DO OFERECIDO PELO CADE NA LENIÊNCIA TOTAL

MP 703/2015 e PLS 105/2015 II – poderá reduzir a multa prevista no inciso I do caput do art. 6º em até dois terços, não sendo aplicável à pessoa jurídica qualquer outra sanção de natureza pecuniária decorrente das infrações especificadas no acordo; e III – no caso de a pessoa jurídica ser a primeira a firmar o acordo de leniência (...), a redução poderá chegar até a sua completa remissão, não sendo aplicável à pessoa jurídica qualquer outra sanção de natureza pecuniária (...).

7

Leniência – benef. MP 703

LEI 12.846/2013

O acordo de leniência estipulará as condições necessárias para assegurar a efetividade da colaboração e o resultado útil do processo (art. 16, §4º)

MP 703/2015

O acordo de leniência estipulará as condições necessárias para assegurar a efetividade da colaboração e o resultado útil do processo administrativo e quando estipular a obrigatoriedade de reparação do dano poderá conter cláusulas sobre a forma de amortização, que considerem capacidade econômica da pessoa jurídica (art. 16, §4º) - E QUANDO NÃO ESTIPULAR? - ACORDO PODE MITIGAR A RESPONSABILIDADE CIVIL?

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Leniência PLS 105

LEI 12.846/2013

O acordo de leniência estipulará as condições necessárias para assegurar a efetividade da colaboração e o resultado útil do processo (art. 16, §4º)

PLS 105/2015

SEM ALTERAÇÃO AO CONTRÁRIO DO QUE FAZ A MP, PLS NÃO É TÃO FAVORÁVEL PARA O BENEFICIÁRIO DA LENIÊNCIA NO QUE DIZ RESPEITO À RESPONSABILIDADE CIVIL?

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Leniência interação institucional

• Experiência do CADE (www.cade.gov.br):

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Leniência interação institucional

• Experiência da CGU:

Lava Jato

• 29 empresas sob processo de responsabilização

• 4 manifestaram interesse em fazer acordo de leniência

www.cgu.gov.br, em 23/02/2016

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Leniência c/ Adv. Públ. MP 703 e PLS 105

MP 703/2015 O acordo de leniência celebrado com a participação das respectivas Advocacias Públicas impede que os entes celebrantes ajuizem ou prossigam com as ações de que tratam o artigo 19 desta Lei e o art. 17 da Lei n. 8429/92, ou de ações de natureza civil (art. 16, § 11).

PLS 105/2015 O acordo de leniência celebrado nos termos do § 2º que conte com a participação das respectivas Advocacias Públicas impede o ajuizamento ou o prosseguimento de ação já ajuizada pelos entes celebrantes das ações de que tratam o artigo 19 desta Lei e o art. 17 da Lei n. 8.429/92, ou de outras ações de natureza civil, inclusive o de procedimentos oriundos dos tribunais de contas que guardem relação com o objeto do acordo (art. 16, § 11).

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Leniência c/ Adv. e MP MP 703 e PLS 105

LEI 12.846/2013

MP 703/2015 e PLS 105/2015 O acordo de leniência celebrado com a participação da Advocacia Pública e em conjunto com o Ministério Público impede o ajuizamento ou o prosseguimento da ação já ajuizada por qualquer dos legitimados às ações mencionadas no § 11 (art. 16, § 12).

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Len. Est/Mun s/ contr. MP 703 e PLS 105

LEI 12.846/2013

MP 703/2015 e PLS 105/2015 Na ausência de órgão de controle interno no Estado, no Distrito Federal ou no Município, o acordo de leniência previsto no caput somente será celebrado pelo chefe do respectivo Poder em conjunto com o Ministério Público (art. 16, § 13).

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MP 703 TCU

MP 703/2015 O acordo de leniência depois de assinado será encaminhado ao respectivo Tribunal de Contas, que poderá, nos termos do inciso II do art. 71 da CF, instaurar procedimento administrativo contra a pessoa celebrante, para apurar prejuízo ao erário, quando entender que o valor constante do acordo não atende o disposto no § 3º [REPARAÇÃO DO DANO] (art. 16, § 14).

PLS 105/2015 SEM DISPOSIÇÃO EM 23/6/2016, O STF CONCEDEU LIMINAR NO MS 34.031-DF, GARANTINDO QUE AS INFORMAÇÕES REFERENTES AOS ACORDOS EM CURSO SEJAM ENCAMINHADAS AO TCU SOMENTE APÓS SUAS ASSINATURAS

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Sanções s/ licitações MP 703 e PLS 105

LEI 12.846/2013 A administração pública poderá também celebrar acordo de leniência com a pessoa jurídica responsável pela prática de ilícitos previstos na Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993, com vistas à isenção ou atenuação das sanções administrativas estabelecidas em seus arts. 86 a 88 (art. 17).

MP 703/2015 e PLS 105/2015 A administração pública poderá também celebrar acordo de leniência com a pessoa jurídica responsável por atos e fatos investigados previstos em normas de licitações e contratos administrativos com vistas à isenção ou à atenuação das sanções restritivas ou impeditivas ao direito de licitar e contratar (art. 17).

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MP 703 e PLS 105 LEI 12.846/2013

MP 703/2015 e PLS 105/2015 Os processos administrativos referentes a licitações e contratos em curso em outros órgãos ou entidades que versem sobre o mesmo objeto do acordo de leniência deverão, com a celebração deste, ser sobrestados e, posteriormente, arquivados, em caso de cumprimento integral do acordo pela pessoa jurídica (art. 17-A).

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“Chinese wall” MP 703 e PLS 105

MP 703/2015 Os documentos porventura juntados durante o processo para elaboração do acordo de leniência deverão ser devolvidos à pessoa jurídica quando não ocorrer a celebração do acordo, não permanecendo cópias em poder dos órgãos celebrantes (art. 17-B).

PLS 105/2015 Os documentos porventura juntados durante o processo para elaboração do acordo de leniência deverão ser devolvidos à pessoa jurídica quando não ocorrer a celebração do acordo. (art. 17-B).

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Resp. civil (jud.) MP 703 e PLS 105

LEI 12.846/2013 Na esfera administrativa, a responsabilidade da pessoa jurídica não afasta a possibilidade de sua responsabilização na esfera judicial (art. 18).

MP 703/2015 e PLS 105/2015 Na esfera administrativa, a responsabilidade da pessoa jurídica não afasta a possibilidade de sua responsabilização na esfera judicial, exceto quando expressamente previsto na celebração de acordo de leniência, observado o disposto no § 11, no § 12 e no § 13 do art. 16 (art. 18). + BENEFÍCIOS...

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Resp. civil (jud.) PLS 105

LEI 12.846/2013 Acréscimo do art. 19, § 5º:

PLS 105/2015 Na esfera judicial, o acordo de leniência poderá ser celebrado pelo ente lesado, pela Advocacia Pública ou pelo Ministério Público, isolada ou conjuntamente, aplicando-se o disposto no art. 16, extinguindo-se a punibilidade após o cumprimento das condições do acordo (art. 19, § 5º). No acordo celebrado na forma do § 5º, o juiz ouvirá previamente o outro colegitimado para celebração (art. 19, § 6º).

20

Resp. civil (jud.) MP 703 e PLS 105

LEI 12.846/2013

MP 703/2015 e PLS 105/2015 Acréscimo do: Parágrafo único. A proposta do acordo de leniência poderá ser feita mesmo após eventual ajuizamento das ações cabíveis (art. 20).

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CGU e CADE – MP 703…

LEI 12.846/2013 O disposto nesta Lei não exclui as competências do CADE para processar e julgar fato que constitua infração à ordem econômica (art. 29)

MP 703/2015 O disposto nesta Lei não exclui as competências do CADE para processar e julgar fato que constitua infração à ordem econômica (art. 29) § 1º Os acordos de leniência celebrados pelos órgãos de controle interno da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios contarão com a colaboração dos órgãos a que se refere o caput quando os atos e fatos apurados acarretarem simultaneamente a infração ali prevista.

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CGU e CADE – …PLS 105

MP 703/2015 § 1º Os acordos de leniência celebrados pelos órgãos de controle interno da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios contarão com a colaboração dos órgãos a que se refere o caput quando os atos e fatos apurados acarretarem simultaneamente a infração ali prevista. PLS 105 muito similar...

PLS 105/2015 § 1º O acordo de leniência celebrado pela Controladoria-Geral da União contará com a colaboração dos órgãos a que se refere o caput quando os atos e fatos apurados acarretarem simultaneamente a infração nele prevista.

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CGU e CADE – MP 703 e PLS 105

LEI 12.846/2013 [Quando o agente, mediante mais de uma ação ou omissão, pratica dois ou mais crimes, idênticos ou não, aplicam-se cumulativamente as penas] OU SEJA, SE HOUVER 1 AÇÃO OU OMISSÃO E 2 OU + CRIMES... ...LENIÊNCIA PERANTE O CADE C/ PARTICIPAÇÃO DO MINISTÉRIO PÚBLICO

MP 703/2015 e PLS 105/2015 § 2º Se não houver concurso material entre a infração prevista no caput [INFRAÇÃO À ORDEM ECONÔMICA] e os ilícitos contemplados nesta Lei, a competência e o procedimento para celebração de acordos de leniência observarão o previsto na Lei n. 12.529/2011, e a referida colaboração contará com a participação do Ministério Público.

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CGU e CADE – MP 703…

LEI 12.846/2013 A aplicação das sanções previstas nesta Lei não afeta os processos de responsabilização e aplicação de penalidades decorrentes de (art. 30): I – ato de improbidade administrativa nos termos da Lei n. 8.429/1992; e II – atos ilícitos alcançados pela Lei n. 8.666/1993, ou outras normas de licitações e contratos da administração pública, inclusive no tocante ao Regime Diferenciado de Contratações Públicas – RDC, instituído pela Lei n. 12.462/2011.

MP 703/2015 Ressalvada a hipótese de acordo de leniência que expressamente as inclua, a aplicação das sanções previstas nesta Lei não afeta os processos de responsabilização e aplicação de penalidades decorrentes de (art. 30): I e II – [idem] III – infrações contra a ordem econômica nos termos da Lei n. 12.529/2011.

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CGU e CADE – …PLS 105

LEI 12.846/2013 A aplicação das sanções previstas nesta Lei não afeta os processos de responsabilização e aplicação de penalidades decorrentes de (art. 30): I – ato de improbidade administrativa nos termos da Lei n. 8.429/1992; e II – atos ilícitos alcançados pela Lei n. 8.666/1993, ou outras normas de licitações e contratos da administração pública, inclusive no tocante ao Regime Diferenciado de Contratações Públicas – RDC, instituído pela Lei n. 12.462/2011.

PLS 105/2015 Ressalvada a hipótese de acordo de leniência que expressamente as inclua, a aplicação das sanções previstas nesta Lei não afeta os processos de responsabilização e aplicação de penalidades decorrentes de (art. 30): I e II – [idem] VIDE Parágrafo único...

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CGU e CADE – …PLS 105

LEI 12.846/2013

PLS 105/2015 Parágrafo único. O acordo de leniência, quando celebrado em conjunto com órgãos do Ministério Público com atribuição para exercer a ação penal e a ação de improbidade pelos mesmos fatos, poderá abranger, em relação às pessoas físicas signatárias, as sanções penais e por improbidade decorrentes da prática do ato.

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+ PLS 105

PLS 105/2015 Art. 2º O acordo de leniência celebrado por órgão de execução do Ministério Público será submetido à homologação, no prazo de 30 dias, do órgão colegiado ao qual as respectivas leis orgânicas atribuam função revisional.

POR QUE?

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Reações: • Sociedade civil

• Juristas

• oposição

• Semelhanças MP 703/PLS 105

• ADI 5466

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ADI 5466 • 3/2/2016: ajuizada pelo PPS

• Ingresso PT amicus curiae

• Informações PR

• 11/3: Vista AGU; após vista PGR

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Exercício: projeto de lei

• Diante de todas as questões discutidas em aula, elabore

uma minuta de projeto de lei que possa melhorar a

interação entre as instituições envolvidas, bem como

harmonizar os dispositivos legais a serem aplicados

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Denis Alves Guimarães denis@alvesguimaraes.com.br

Professor Colaborador do Mestrado em Direito da Universidade Católica de Brasília; linha

de pesquisa Direito, Ciências, Instituições e Desenvolvimento. Michigan Grotius Research

Scholar, Center for International and Comparative Law, University of Michigan Law

School (2014-15); Doutor em Direito Econômico e Financeiro USP (2003-08);

Especialista em defesa da concorrência e regulação econômica FGV - EDESP/EESP (2003-

05); Bacharel em Direito USP (1997-2001). Ex Assessor Técnico do Secretário de Direito

Econômico do Ministério da Justiça (2003-05). Membro da American Bar Association -

ABA, Section of Antitrust Law (2015-); Delegate Member da International Bar Association

- IBA (2011-13); Membro da rede de especialistas do Instituto Millenium (2014-);

Membro do Instituto de Relações Governamentais - IRELGOV (2015-); Membro do

Instituto Brasileiro de Estudos de Concorrência, Consumidor e Comércio Internacional -

IBRAC (2009-); Membro da Comissão de Estudos da Concorrência e Regulação

Econômica da OAB SP (2009-).

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