Improbidade Administrativa: Panorama da Recuperação de

Ativos no Brasil

Advogado da União Renato Dantas de Araujo Diretor do Departamento de Patrimônio e Probidade

Procuradoria-Geral da União

ADVOCACIA-GERAL DA UNIÃO

IMPROBIDADE (improbitate, na origem latina)

>Falsidade, Desonestidade, Corrupção, Desonradez, Má-fé, Ilegalidades praticas pelo administrador

>Em certo momento, o termo vincula-se peculiarmente à conduta do administrador público que, por sua atuação, contrarie as normas morais, a lei e os costumes, afastando-se do comportamento ilibado no que tange aos procedimentos esperados da função pública

>Constituição (art. 37, § 4º): Os atos de improbidade administrativa importarão a suspensão dos direitos políticos, a perda da função pública, a indisponibilidade dos bens e o ressarcimento ao erário, na forma e gradação previstas em lei, sem prejuízo da ação penal cabível

LEI Nº 8.429, de 2 de junho de 1992 (21 anos)

>Atos de improbidade decorrem do enriquecimento ilícito, do prejuízo ao erário, do ferimento aos princípios da administração pública e da configuração de conflitos de interesse (Lei nº 12.813, de 2013)

>Comina punições ao agente público, servidor ou não, dos Três Poderes dos entes da federação e suas entidades da administração indireta, empresas incorporadas e entidades suportadas pelo erário

>Determina o ressarcimento ao erário, objetivo alcançado através da atividade de recuperação de ativos

AÇÕES JUDICIAIS PARA RECUPERAÇÃO DE ATIVOS

AÇÕES PENAIS Titularidade

ÓRGÃOS DO MINISTÉRIO

PÚBLICO (subsidiariamente, a vítima do crime) Assistência à acusação UNIÃO, ESTADOS, DF E MUNICÍPIOS E SUAS ENTIDADES

DA ADM. INDIRETA

AÇÕES CÍVEIS

AÇÕES DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA

Titularidade

Legitimidade ordinária: UNIÃO, ESTADOS, DF E

MUNICÍPIOS E SUAS ENTIDADES DA ADM.

INDIRETA

Legitimidade extraordinária: ÓRGÃOS DO MINISTÉRIO PÚBLICO (na defesa dos interesses da sociedade)

OUTRAS AÇÕES CÍVEIS

-Ações civis públicas -Ação popular

-Execuções de decisões das Cortes de Contas -Execuções cíveis de sentenças criminais -Ação cível ex delito -Mero ressarcimento

Titularidade

Múltipla

PLURIDADE DE VIAS JUDICIAIS para combate à corrupção e recuperação de ativos

>A Constituição prevê a INDEPENDÊNCIA das instâncias

>Distinção das esferas de responsabilização: penal, cível, administrativa, político-eleitoral e ética

>Diferentes ações judiciais com distintas e específicas finalidades em relação à apuração de responsabilidade

>SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIÇA: inexistência de litispendência entre Ação de improbidade e Ação de execução de acórdão do Tribunal de Contas da União (mesmo fato, porém finalidades distintas): RESP 1.135.858-TO

>Inexistência de bis in idem (ainda que as ações decorram do mesmo fato)

>Impossibilidade de ressarcimento a maior do que o devido (duplo abalo patrimonial): o ressarcimento eventualmente efetivado numa determinada ação, necessariamente produz efeitos em outra ação relacionada ao mesmo fato

RECUPERAÇÃO DE ATIVOS NA ESFERA CÍVEL

Vantagens

>Meio natural para discussão patrimonial

>A condenação no processo cível ocorre com a admissão de indícios e provas menos contundentes do que os exigidos no processo penal

>Distribuição dinâmica do ônus probatório (Distribución dinámica de la carga de la prueba) é aplicável na ação cível

>Evitar o tumulto (confusão processual) da ação penal e atuação do juiz criminal

>O ressarcimento ao ente público não é sanção penal

RECUPERAÇÃO DE ATIVOS NA ESFERA CÍVEL

Brasil se alinha à tendência de vanguarda internacional

>“El propósito primordial es el de recuperar los productos del crimen; no constituye un castigo para el demandante en el sentido normalmente contemplado en una sanción penal” (GREENBERG, Theodore S., et al, Recuperación de activos robados: Guía de buenas prácticas para el decomiso de activos sin condena, Banco Mundial y UNODC, 2009, p. 60/61) >“Apoyados en la idea que decomisar el producto de los delitos es más efectivo que la privación de la libertad, los regímenes que previenen y castigan el lavado de activos han expandido, durante dos décadas, su cobertura territorial en más de 140 países.” JORGE, Guillermo et al, Recuperación de activos de la corrupción en Argentina: recomendaciones de política institucional y agenda legislativa, 2009, p. XVIII

RECUPERAÇÃO DE ATIVOS - COOPERAÇÃO DOS ÓRGÃOS/ENTIDADES ENVOLVIDOS (exemplo: atuação preventiva e repressiva na esfera federal)

>RESPONSABILIDADE PELA PRÁTICA DO ATO ADMINISTRATIVO: repartições dos órgãos e entidades da União e respectivas consultorias jurídicas

>RESPONSABILIDADE DE FISCALIZAÇÃO E CONTROLE: Controladoria-Geral da União, Tribunal de Contas da União, Congresso Nacional (CPMI) e órgãos/entidades com poder de polícia administrativa

>RESPONSABILIDADE INVESTIGATIVA-CRIMINAL PRECÍPUA: Departamento da Polícia Federal

>RESPONSABILIDADE PELA PROPOSITURA DA AÇÃO JUDICIAL (inclusive procedimentos preparatórios): Advocacia-Geral da União e Ministério Público Federal

>RESPONSABILIDADE JURISDICIONAL: qualidade, tempestividade e efetividade da prestação oferecida pelo Poder Judiciário

>OUTRAS RESPONSABILIDADES: Cidadão, Sociedade, Imprensa e Comunidade Internacional

COOPERAÇÃO, INTEGRAÇÃO, ARTICULAÇÃO, OTIMIZAÇÃO das atribuições e esforços

INICIATIVAS NO ÂMBITO DO PODER JUDICIÁRIO CONSELHO NACIONAL DE JUSTIÇA >Criação e aprimoramento do CADASTRO NACIONAL DE CONDENAÇÕES CÍVEIS POR ATOS DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA

>META 18 DO PODER JUDICIÁRIO: Julgamento, no ano de 2013, de todas as ações de improbidade e crimes contra a administração pública distribuídas até dezembro de 2011 Até 20/05/2013, 35.938 processos desta natureza foram julgados (fonte sítio CNJ)

>CURSO SOBRE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA da ENFAM (Escola Nacional de Formação e Aperfeiçoamento de Magistrados) para juízes e operadores do direito de todo o Brasil

PARCERIA ACORDO DE COOPERAÇÃO TÉCNICA N.º 001/2007

CLÁUSULA PRIMEIRA – DO OBJETO O presente acordo tem por objeto o estabelecimento dos termos de cooperação técnica visando fixar procedimentos e estabelecer formas de colaboração entre os participantes, com fins de ampliar as ações de articulação, integração e intercâmbio que contribuam para a maior celeridade dos processos que envolvam a proteção e a recomposição do patrimônio da União.

CLÁUSULA SEGUNDA – DOS OBJETIVOS I - Agilizar o envio e recebimento de informações em atividades, processos ou procedimentos que envolvam a proteção e a recomposição do patrimônio da União

II - Promover o intercâmbio de informações e experiências relevantes ao desenvolvimento das missões institucionais dos partícipes

III - Aumentar o apoio e assistência mútua nas ações institucionais que envolvam interesses comuns aos partícipes

PARCERIA RESULTADOS >OPERAÇÃO SANGUESSUGAS: Combate a fraudes em licitações destinadas à compra de ambulâncias; a CGU, em decorrência da fiscalização por sorteios, inicia atuação em 2004, havendo participação do Ministério da Saúde e da Polícia Federal, efetuando-se, por parte da AGU (Grupo Permanente de Atuação Proativa) , a propositura de cerca de 200 ações de improbidade administrativa, com condenações nas penas da Lei nº 8.429, de 1992, e evolução dos entendimentos judiciais sobre o tema.

PARCERIA RESULTADOS

>OPERAÇÃO PARALELO 31-S:

Atuação contra desvios de recursos da União (obras do PAC) por quatro empresas gaúchas da área de engenharia; o prejuízo em obras públicas é estimado superior a R$ 12 milhões

Esquema descoberto quando a CGU auditou duas obras em andamento no Estado: a barragem Arvorezinha, em Bagé, e o Projeto de Irrigação da Costa Doce, em Arambaré

Polícia Federal deflagrou a operação anteontem com finalidade de desarticular o suposto esquema de desvio de recursos federais

AGU e MPF apresentaram o pedido de bloqueio de bens, imediatamente deferido pela Justiça Federal, à luz dos elementos constantes da ação cautelar

PARCERIA

RESULTADOS >PROPOSITURA DE AÇÕES EM 2012: A AGU, em 2012, propôs 105 ações de improbidade, destas, 41 foram relacionadas à atuação da CGU

A tendência é que este número aumente, com o franco esforço dos parceiros em simplificar e padronizar as formas de comunicação e prestação de informações Os temas foram os mais diversos, dentre estes, servidores condenados em processos administrativos disciplinares, funcionários públicos recebendo indevidamente o bolsa-família, inserção fraudulenta de dados em sistema informatizado do MTE (operação Paralelo 251)

GRUPO OK Maior acordo do País para recuperação de recursos públicos desviados em caso de corrupção

CONTABILIZAÇÃO DA RECUPERAÇÃO DE ATIVOS DECORRENTE DAS AÇÕES DE IMPROBIDADE Parceria ADVOCACIA-GERAL DA UNIÃO e SECRETARIA DO TESOURO NACIONAL

>Criação de códigos GRU (Guia de Recolhimento para a União) específicos para ações de improbidade administrativa

>Códigos 13801 e 13804

Relatório 2012: R$ 1.427.146,79

IMPORTANTES QUESTÕES JUDICIAIS RELACIONADAS À EFETIVIDADE DA RECUPERAÇÃO DE ATIVOS

>BLOQUEIO LIMINAR DE BENS A exigência, para fins de bloqueio liminar de bens, de que a União (e outros interessados) comprove atos do agente corruptos para dilapidar seu patrimônio, é medida que guarda descompasso com a realidade atual de meios e artifícios utilizados por estes agentes, potencializados pela informatização e expertise já adquirida no âmbito do crime organizado Os bloqueios devem ser deferidos de forma o mais imediata possível, à luz dos elementos apresentados e guardada a proporcionalidade com o dano e demais consectários da ação judicial (multas, honorários e despesas) Por certo, o eventual dano à prestação jurisdicional é maior pelo (i) não deferimento imediato dos bloqueios do que pelo (ii) deferimento imediato ainda devidamente revogado em momento seguinte

IMPORTANTES QUESTÕES JUDICIAIS RELACIONADAS À EFETIVIDADE DA RECUPERAÇÃO DE ATIVOS

>BLOQUEIO LIMINAR DE BENS SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIÇA: (...) a Primeira Seção: "como a medida cautelar de indisponibilidade de bens, prevista na LIA, trata de uma tutela de evidência, basta a comprovação da verossimilhança das alegações, pois, como visto, pela própria natureza do bem protegido, o legislador dispensou o requisito do perigo da demora" (...) (...)reconsidero da decisão de fls. 233/234e. (...) conheço do recurso especial e dou-lhe provimento para, reformando o acórdão recorrido, determinar a indisponibilidade dos bens dos recorridos até o montante necessário ao integral ressarcimento do dano apontado na inicial da ação civil pública. AgRg no RESP 1.260.979-AL

IMPORTANTES QUESTÕES JUDICIAIS RELACIONADAS À EFETIVIDADE DA RECUPERAÇÃO DE ATIVOS >SIGILO DE CONTAS BANCÁRIAS COM RECURSOS DE CONVÊNIOS A negativa de acesso pela União (CGU, DPF e AGU) e MPF às contas administradas por terceiros e que contêm os recursos federais objetos de transferências é medida que obsta sobremaneira a verificação dos atos de improbidade, bem como dificulta aquilatar a extensão do dano causado e perseguir as destinações indevidas dos recursos.

DANO EXTRAPATRIMONIAL (causado à pessoa jurídica lesada e à sociedade/coletividade)

>PESSOA JURÍDICA PODE SOFRER DANO MORAL (Súmula 227 do STJ)

>SOCIEDADE PODE SOFRER DANO MORAL

>ATO DE CORRUPÇÃO E/OU DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA PODE CAUSAR DANO MORAL

>Aferidas as premissas de tese, numa determinada espécie, e havendo conclusão pela incidência no caso concreto, cabível o ressarcimento extrapatrimonial, cuja obtenção se daria, também, mediante instrumentos de recuperação de ativos

>ADMINISTRATIVO. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. DANO AO ERÁRIO. MULTA CIVIL. DANO MORAL. POSSIBILIDADE. (...) 3. Não há vedação legal ao entendimento de que cabem danos morais em ações que discutam improbidade administrativa seja pela frustração trazida pelo ato ímprobo na comunidade, seja pelo desprestígio efetivo causado à entidade pública que dificulte a ação estatal. 4. A aferição de tal dano deve ser feita no caso concreto com base em análise detida das provas dos autos que comprovem efetivo dano à coletividade, os quais ultrapassam a mera insatisfação com a atividade administrativa. RESP 960.926-MG

Propósito do Grupo Permanente de Atuação Proativa da AGU:

“COMBATER TODA FORMA DE CORRUPÇÃO E DEFENDER O PATRIMÔNIO PÚBLICO, DE MODO A FOMENTAR A HONESTIDADE E A ÉTICA NA SOCIEDADE”